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新浪财经讯 12月26日晚间,ST银河发布一则公告称,公司控股股东银河集团于2019年12月26日收到中国证监会广西监管局出具的《行政处罚决定书》[2019]3号。依据我国《证券法》的有关规定,中国证监会广西监管局对银河集团信息披露违法行为进行了 立案调查、审理。本案现已调查、审理终结。(银河生物维权入口

经查明,银河集团未按规定披露所持有银河生物股份被司法冻结事项。对此,中国证监会广西监管局决定:1、对银河集团责令改正,给予警告,并处以 40 万元罚款;2、对姚国平给予警告,并处以 15 万元罚款。

值得注意的是,该份罚单是针对ST银河的控股股东银河集团的,虽然ST银河公司目前仍未被证监会正式处罚,但在11月24日,ST银河曾公告其公司已收到广西证监局出具的《行政处罚事先告知书》。公告显示ST银河公司涉嫌四项信披违规行为:1、未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易;2、未按照规定披露为关联方提供担保的情况;3、未按规定披露重大诉讼信息;4、未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项。对此,中国证监会广西监管局拟决定:1、对银河生物责令改正,给予警告,并处以 60 万元罚款;2、对其他责任人员给予警告,并处以相应罚款。

对此,广东环宇京茂律师事务所谢良律师表示,一般来说,上市公司收到证监会的《行政处罚告知书》后正式受罚的可能性大。目前,虽然ST银河虚假陈述案中仅是控股股东银河集团正式收到罚单,但投资者也可提前启动索赔。根据 《证券法》及其相关司法解释等规定,并参照相关案例,在2017年4月21日至2019年1月24日上午前买入且在2019年1月24日下午之后卖出或持有ST银河股票的推定受损投资者或可索赔投资差额损失、佣金、印花税和利息(具体索赔条件以法院认定为准)。

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