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新浪財經訊 12月26日晚間,ST銀河發佈一則公告稱,公司控股股東銀河集團於2019年12月26日收到中國證監會廣西監管局出具的《行政處罰決定書》[2019]3號。依據我國《證券法》的有關規定,中國證監會廣西監管局對銀河集團信息披露違法行爲進行了 立案調查、審理。本案現已調查、審理終結。(銀河生物維權入口

經查明,銀河集團未按規定披露所持有銀河生物股份被司法凍結事項。對此,中國證監會廣西監管局決定:1、對銀河集團責令改正,給予警告,並處以 40 萬元罰款;2、對姚國平給予警告,並處以 15 萬元罰款。

值得注意的是,該份罰單是針對ST銀河的控股股東銀河集團的,雖然ST銀河公司目前仍未被證監會正式處罰,但在11月24日,ST銀河曾公告其公司已收到廣西證監局出具的《行政處罰事先告知書》。公告顯示ST銀河公司涉嫌四項信披違規行爲:1、未按規定披露關聯方非經營性佔用資金的關聯交易;2、未按照規定披露爲關聯方提供擔保的情況;3、未按規定披露重大訴訟信息;4、未按規定披露銀河集團所持銀河生物股份被司法凍結事項。對此,中國證監會廣西監管局擬決定:1、對銀河生物責令改正,給予警告,並處以 60 萬元罰款;2、對其他責任人員給予警告,並處以相應罰款。

對此,廣東環宇京茂律師事務所謝良律師表示,一般來說,上市公司收到證監會的《行政處罰告知書》後正式受罰的可能性大。目前,雖然ST銀河虛假陳述案中僅是控股股東銀河集團正式收到罰單,但投資者也可提前啓動索賠。根據 《證券法》及其相關司法解釋等規定,並參照相關案例,在2017年4月21日至2019年1月24日上午前買入且在2019年1月24日下午之後賣出或持有ST銀河股票的推定受損投資者或可索賠投資差額損失、佣金、印花稅和利息(具體索賠條件以法院認定爲準)。

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