財聯社（上海，記者 黃一靈）訊，繞開所在券商營業部搞"副業"，賄賂國家工作人員而鋃鐺入獄的前券商營業部老總，如今出獄後又被證監局認定爲不適當人選。

近日，天津證監局發佈公告稱，前渤海證券重慶營業部負責人代正瓊任職期間，通過實際控制的2家公司從事其他經營性活動，並通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構成單位行賄罪被追究刑事責任。代正瓊向證券監管機構隱瞞了上述重大事項。

根據相關法律法規，天津證監局認定代正瓊爲不適當人選，2年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

有行業人士表示，代正瓊被證監局採取行政監管措施，是分類評級的扣分項，或會影響渤海證券的年度分類評級。財聯社記者注意到，在2019年券商分類監管年度評級中，渤海證券重回A類券商，較2018年的BBB級上升一級。

任職期間夥同同行"搞副業"

公開資料顯示，代正瓊在2010年4月至2016年6月期間歷任渤海公司重慶營業部副總經理（主持工作）、總經理。

根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條第一款規定：證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

這裏的其他營利性機構就是指證券公司參股的公司以外的營利性機構。

然而，在代正瓊在渤海證券任職營業部總經理期間，即2010年4月至2016年6月，卻同時兼任兩家公司的實控人，並通這兩家公司從事其他經營性活動。

上述兩家代正瓊實際控制的公司爲重慶安譽投資管理有限公司（以下簡稱安譽投資）和重慶湘民投資諮詢有限公司（以下簡稱湘民投資）。

天眼查數據顯示，安譽投資成立於2014年，代正瓊持有安譽投資95%股份，爲該公司的實控人。

湘民投資成立時間爲2011年，股東爲何永梅、代正芳，但代正瓊系該公司實際控制人。

2012年5月份至2013年1月期間，湘民公司指派代正瓊與浙商證券公司上海固定收益部原總經理曹海兵共謀後，通過違反相關法律、法規關於競業禁止的規定，避開代正瓊任職的渤海證券公司和曹海兵任職的浙商證券公司，分別以湘民公司和上海太禾資產管理中心（以下簡稱太禾資產）名義爲大足國資公司介紹融資業務並收取中介服務費。

2012年11月26日，湘民公司和太禾資產分別同大足國資公司簽訂銷售諮詢服務協議（中介協議），約定大足國資在融資金額到賬後支付720萬元服務費給湘民投資，支付240萬元服務費給太禾資產。 　　 2013年1月，經湘民公司居間推薦，大足國資同華澳信託簽訂債券收益權轉讓及回購協議（融資協議）。1月24日，湘民投資和太禾資產收到大足國資全額支付的服務費。

顯然，這些行爲足以證明，代正瓊作爲渤海證券分支機構負責人是有在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

另外，《證券業從業人員執業行爲準則》第九條第（五）款也有所規定：證券公司從業人員不得從事與其履行職責有利益衝突的業務。

按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十三條第一項的規定，天津證監局認定代正瓊爲不適當人選，在認定爲不適當人選決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

向國家工作人員行賄共計347.95萬元

若只是"搞副業"，代正瓊不至於鋃鐺入獄，可這位券商營業部女老總還通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構成單位行賄罪被追究刑事責任。

先看湘民公司，與大足國資公司合作期間，代正瓊曾代表湘民公司向時任大足國資公司董事長兼總經理荊某承諾事後感謝。

在湘民公司和太禾資產收到大足國資公司全額支付的服務費後，代正瓊於2013年1月25日以支付勞務費、工資的名義，兩次從湘民公司對公賬戶取款共計70萬元送給荊某。

安譽投資方面，2013年下半年，代正瓊以渤海證券重慶營業部負責人的身份經他人介紹認識時任重慶市九龍坡區區委常委、西彭園區黨工委書記王某某，代正瓊多次請託王某某幫助承接重慶市九龍坡區西彭園區融資和工程業務，並許諾融資業務成功後拿出中介費的30%感謝王某某，王某某表示同意。

王某某便向時任西彭園區投資公司董事長劉某某打招呼關照、支持代正瓊的工作。後代正瓊居間介紹西彭開投公司與北京國際信託有限公司（以下簡稱北京信託）達成融資30億元的信託融資協議，並分爲多單元實施，安譽公司從中收取融資服務費。

事後，爲表示感謝，代正瓊給王某某人民幣100萬元及勞力士手錶一塊及送給劉某某人民幣165萬元及勞力士手錶一塊，財物共計277.95萬元。

最終，安譽投資和湘民公司均因犯單位行賄罪，分別被判處罰金人民幣50萬元和20萬元。代正瓊犯單位行賄罪，判處有期徒刑2年8個月（即自2016年5月20日起至2019年1月6日止），並處罰金人民幣20萬元，違法所得人民幣540.43萬元予以追繳。

或影響渤海證券年度分類評級

根據中證協數據顯示，2019年6月，代正瓊才正式從渤海證券辦理離職備案。

一市場人士表示，代正瓊被證監局採取行政監管措施，或也會影響渤海證券的年度分類評級。

根據券商分類監管規定，證券公司分支機構負責人等管理人員、保薦代表人等主要業務人員因對公司及分支機構違法違規行爲負有責任被採取措施的，比照公司或高管人員被採取措施的扣分標準減半扣分，累計最高扣5分。

財聯社注意到，在2019年券商分類監管年度評級中，渤海證券重回A類券商，較2018年的BBB級上升一級。

與此同時，2018年度，渤海證券實現營業收入15.97億元，同比增長30.69%；實現歸母淨利潤爲4.72億元，同比增長41.32%。在2019年上半年業績排名中，渤海證券實現營業收入14.31億元，排在第32位；實現淨利潤6.28億元，排在第28位。

2019年，在A股市場回暖和政策紅利的刺激下，證券行業業績整體有所提升，渤海證券業績相對2018年來說估計也較爲亮眼。

值得一提的是，渤海證券於2019年還迎來了面向全社會公開招聘的四位高管。

2018年8月，渤海證券官網掛出公開招聘信息，面向社會招聘一名總裁和三名副總裁。此舉被認爲是天津市國資委與市組織部主導的國企市場化試點。

2019年，渤海證券宣佈，公司總裁由天津證監局原副局長王修祥出任，並任命馬彥平、劉闖、陸瑋三名經理層高管、其中，分管經紀業務的副總裁由來自中信證券的劉闖出任，陸瑋爲分管直投業務副總裁，馬彥平任渤海證券人力資源總監、行政總監，同時兼任人力資源總部總經理、總裁辦公室主任。

目前，渤海證券正處於輔導備案登記受理階段，有消息稱，由於2019年年內業績的增厚，渤海證券的IPO輔導進程有所提速，樂觀的話，可在2019年後提交申報材料。

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