【財聯社】（上海，記者 黃一靈）訊，震驚業界的上海司度案終於迎來大結局。

1月20日，證監會掛網2020年第1號公告。公告表示，上海司度、富安達基金、中信期貨、千石資本、國信期貨及其相關工作人員，就其涉嫌違反賬戶管理有關規定以及資產管理業務有關規定的案件，向證監會申請行政和解。

近日，證監會與上述申請人達成行政和解，五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元，並按協議要求採取了必要措施加強公司的內控管理，證監會依照規定終止對申請人有關行爲的調查、審理程序。

五家公司共交納6.85億和解金

2015年1月1日至2015年7月31日期間，上海司度委託資產管理機構設立多個資產管理計劃，並控制、使用資產管理計劃開立的賬戶進行了交易，其行爲涉嫌違反賬戶管理使用的有關規定。

證監會認爲，富安達基金、中信期貨、千石資本、國信期貨爲滿足上海司度交易需求，爲其設立資產管理計劃，供委託人控制、使用，其行爲涉嫌違反資產管理業務的有關規定。

近日，上海司度等5家公司向證監會申請行政和解，分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元，共計6.85億元，並按協議要求採取了必要措施加強公司的內控管理。

司度是誰？2015年曾做空A股

2015年，是中國證券史上最濃墨重彩的一年。

這一年，牛市和大跌行情齊飛，"史無前例的大救市"隨後便緊急啓動，但一些境外勢力卻趁機做空A股。

上海司度正是其中之一。

當時，它是滬深交易所公佈的24個異常交易賬戶之一，其利用多家機構違規開展兩融業務。據《財新》報道，截至2015年7月31日賬戶被限制交易時，上海司度賬面餘額爲10億元。

工商信息顯示，上海司度爲外國法人獨資，唯一一家股東爲CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。說起鼎鼎有名的Citadel，該公司總部位於美國芝加哥，由KennethGriffin創建，是全球最大的對沖基金之一。其官網介紹，公司旗下管理資產310億美元。

該公司獲得了美國機構投資者雜誌評選的2015年度最佳股票型對沖基金管理者和年度最佳機構對沖基金管理者。前美聯儲主席伯南克於2015年4月宣佈出任該對沖基金高級顧問，任職至今，爲Citadel的投資委員會分析全球經濟和金融問題。

而在2014年11月份投資人變更前，司度其實有兩位股東，還有一位是深圳市中信聯合創業投資有限公司。資料顯示，深圳市中信聯合創業投資有限公司成立於2001年9月，註冊資本爲7000萬元，金石投資有限公司是其法人股東之一；而金石投資有限公司其實又是中信證券的專業直接投資子公司。

三家機構被罰後又"平反"

2015年，中信證券等曾公告收到中國證監會調查通知書，該次調查的範圍是公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條"未按照規定與客戶簽訂業務合同"規定之嫌。

經過近2年的調查，2017年5月，中信證券、海通證券、國信證券集體公告稱，因此前違規向上海司度提供融資融券業務，證監會擬作出行政處罰，對中信證券、海通證券、國信證券、國信期貨分別罰款3.08億元、254萬元、1.04億元，並沒收違法所得，並對相關責任人給予警告及罰款。國信證券子公司國信期貨也因與上海司度相關原因被罰54.08萬元。

具體來看，三家券商被罰原因均是客戶開戶時間過短；同時被罰的國信期貨，則是因爲客戶高頻交易系統直接接入國信證券櫃檯系統下單，國信期貨作爲資產管理人既不參與賬戶操作，也不進行實時監控，未能有效履行資產管理人的職責。

轉折的是，2018年11月5日晚間，以上三家機構公告稱，收到中國證監會結案通知書，認爲公司與上海司度融資融券相關業務涉案違法事實不成立，決定該案結案。

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