原標題 微信聊天再成鐵證，平潭發展兩內幕交易當事人被罰55萬

微信聊天漸成攻破內幕交易的常規證據來源。

繼去年福建證監局披露一起通過微信聊天傳遞內幕交易信息的處罰決定後，近日，廣東證監局也同樣披露了一起與微信羣中散播內幕信息相關的處罰決定。

該處罰決定顯示：一位內幕交易當事人通過平潭發展的內幕信息知情人獲知了內幕信息，還在微信羣中推薦他人關注、買入平潭發展股票，而自己買入了之後，還再次在微信羣交流買入“平潭發展”的情況。

在立案調查、審理階段，該位當事人申辯稱，自己是在新聞熱點及股吧上對平潭發展有重組概念相關帖子的分析研究而得出的購買結論，但廣東證監局認爲，其與他人的微信聊天內容明確提及該股票有“注資重組”概念。

一起收購案

2015年以來，平潭發展謀求產業轉型，實際控制人劉某山擬轉讓其通過福建山田實業發展有限公司（下稱“山田實業”）對平潭發展的控股權。

2015年12月，劉某山與風投機構北京賽伯樂綠科投資管理有限公司（下稱“北京賽伯樂”）實際控制人及董事長李某在福州認識，雙方就合作意向進行了溝通。

2016年2月3日，平潭發展披露《關於與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司簽署戰略合作框架協議的公告》，對包括引入山東南丁格爾護理服務有限公司（下稱“南丁格爾”）大健康項目落戶平潭等多個行業領域項目開展合作。

南丁格爾主業爲中高級護理人員職業教育培訓，王某一爲南丁格爾時任法定代表人、總經理及實際控制人。

此後，雙方就展開了長達一年半的關於南丁格爾裝入平潭發展實現上市的項目設計及前期工作。

不過，在這期間，平潭發展一手吊着南丁格爾，而另一手，則是在謀劃重大資產購買，也就是後來披露的以現金購買中核資源持有的中核華東100%股權、中核華北100%股權、中核西南100%股權、中核西北100%股權、中核國纜100%股權。

2017年7月9日，劉某山與李某在北京賽伯樂公司會面時，李某還介紹了北京賽伯樂和南丁格爾的情況，劉某山當時就表示平潭發展未來可能引進新股東，探討在此條件下平潭發展收購南丁格爾的可能性。會面後，李某向劉某山表示未放棄收購平潭發展控股權的方案，劉某山也未明確拒絕。

2017年8月9日，平潭發展開市起停牌，停牌的原由是與中核資源的重大資產購買，廣東證監局認定，該內幕信息於2017年4月22日開始形成，公開於2017年8月9日。

微信羣散佈內幕信息

這一年半的時間，就牽涉出兩起內幕交易。

北京賽伯樂實際控制人及董事長李某指派自己的下屬陳某明具體負責平潭發展有併購轉型項目，包括與平潭發展對接，策劃交易方案及起草相關協議。陳某明對內幕消息非常熟悉。

陳某明在寧波賽伯樂投資管理有限公司（下稱“寧波賽伯樂”）任法定代表人，袁斌是寧波賽伯樂的重要投資人，並自2012年起在寧波賽伯樂任職，跟隨陳某明學習和從事投資業務。

內幕信息敏感期內，袁斌與內幕信息知情人李某、陳某明每月通過見面、通話等方式進行聯絡接觸，尤其是2017年6月6日，袁斌與陳某明在寧波見面會談，此外，袁斌與陳某明存在大額資金往來，關係密切。

2017年7月21日，沈渭東與袁斌等7人聚餐。當日晚8：30，沈渭東即在微信羣中推薦他人關注、買入“平潭發展”股票；在次一交易日買入“平潭發展”後，再次在微信羣交流買入“平潭發展”的情況，明確提及該股票有“注資重組”概念，該信息與內幕信息的實際內容一致。“平潭發展”停牌後，沈渭東在微信中與他人討論向袁斌打探停牌進展。綜上，沈渭東從袁斌處非法獲取內幕信息，知悉時間爲2017年7月21日。

袁斌由於工作關係，從公司上級處獲知了內幕信息，而沈渭東則從袁斌處獲取了內幕信息。

廣東證監局《行政處罰決定書》顯示：袁斌利用7個證券賬戶交易“平潭發展”，且使用袁斌本人的手機、電腦委託下單，交易資金主要來源於袁斌，包括理財資金贖回、借款、房屋處置所得、其他股票賣出所得等，尤其是袁斌在收到賣房款後次日就立即用於買入“平潭發展”。

7個證券賬戶累計買入“平潭發展”股票706.47萬股，買入成交金額合計3901.65萬元，累計賣出368.05萬股，賣出成交金額合計2054.45萬元。截至2019年6月11日，經扣除稅費後，實際虧損278.89萬元。

沈渭東控制使用“景某莉”證券賬戶累計買入“平潭發展”股票48.55萬股，買入成交金額合計273.2萬元，無賣出。截至2019年6月11日，經扣除稅費後，實際虧損79.23萬元。

廣東證監局認爲，袁斌、沈渭東的上述行爲違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，分別構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行爲，並對袁斌處以45萬元罰款，對沈渭東處以10萬元罰款。