科創板試點註冊制是黨中央、國務院作出的一項重大決策部署，旨在落實國家創新驅動發展戰略和經濟供給側改革，無疑是當下資本市場最熱門的話題。隨着科創板進入開板前的衝刺階段，如何抓住這一機遇也成爲了每一位企業家、投資者需要關注和思考的問題。

4月29日下午，浦發銀行攜手國泰君安、深創投，在深圳灣軟件產業基地共同爲200家高新科技企業帶來一場科創板的盛宴，多位行業專家、業界精英通過主題演講的方式分享觀點和思考，從多個角度深入解讀即將推出的科創板。第一路演APP對本次活動進行全程進行直播。

活動致辭及簽約儀式

本次活動面向200餘傢俱備科創板上市條件的科技企業，浦發銀行深圳分行劉凌行長、國泰君安證券深圳分公司劉敬東總經理親自出席並致辭。

當天到場的嘉賓還有國泰君安證券深圳分公司總經理助理汪義芬、國泰君安證券投資銀行部董事總經理張力、國泰君安證券深圳分公司投資銀行部總經理聶清飛、浦發銀行總行科技金融服務中心副總經理葛亮、深圳市創新投資集團有限公司投資發展研究中心總經理喬旭東、深圳市匯思達金融信息服務有限公司合夥人池強、深圳市科技企業投貸聯動促進會會長董小梅、國家智能裝備產業技術聯盟理事長謝芬芬。

劉凌行長在致辭中提到，“從2012年開始商業銀行的盈利模式開始轉變，浦發銀行在外部環境變化和內部要求驅動下，開始尋求變革，將關注焦點投向了科創企業和科創板。浦發銀行和硅谷銀行聯手在中國市場推動硅谷模式，加快金融科技的建設。憑藉雄厚的客戶資源基礎，浦發銀行已逐步建立起科創板企業融資平臺和通透的市場信息交換通道，從而更好地助力高新科技企業的發展。”

劉凌先生

國泰君安作爲我國頭部券商，也是上海本土第一大券商，與浦發銀行和科創板有着天然的紐帶，國泰君安深圳分公司劉敬東總經理也應邀上臺致辭。他在致辭中提到，國泰君安很榮幸能夠與浦發銀行科技金融服務中心達成戰略合作，未來將緊密溝通，幫助更多企業尤其是科創企業解決發展中面臨的融資問題，同時深刻理解中國資本市場，理解註冊制給企業帶來的新機遇，藉助銀行和券商資源幫助企業做大做強，實現互利共贏。

劉敬東先生

隨後，浦發銀行深圳分行與國泰君安深圳分公司現場進行了簡短卻隆重的科創板合作框架協議簽約儀式，標誌着雙方未來將攜手爲企業提供更加全面、深入的金融服務。

簽約儀式

主題分享一

上市輔導篇：科創板上市規則解讀

本次主題分享會由四個篇章構成，首先是由國泰君安證券投資銀行部董事總經理張力先生帶來的《科創板及註冊制政策簡讀》的主題分享。他從科創板創立背景、監管機制、核心規則解讀以及紅籌企業的重點問題等方面，深入細緻地對當前熱門的科創板話題進行梳理及解讀。

張力先生

在覈心規則解讀部分，他分享了科創板的審覈與上市規則，只有符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業纔有可能進入科創板。他利用六個“是否”爲大家講解如何快速地判斷一家企業是否符合科創板定位。

這六個“是否”爲是否擁有自主知識產權；是否有完整的研發體系；是否有比較好的研發成果或研發專利，或國家機關頒發的獎勵；是否形成相對競爭力；是否具備將經營成果轉化爲持續經營的條件；是否符合國家政策重點支持。這六條判斷的規則有助於企業以及業務人員更準確地判斷應該選擇哪一個板塊進行上市。

主題分享二

股權投資篇：科技企業資本運作之道

針對股權投資這一主題，深創投創新投資發展研究中心總經理喬旭東先生分享了《助力實體經濟，引領行業發展》的主題演講，發表了自己對於創投市場發展趨勢、深創投產業佈局、創投行業趨勢性機會的看法。

喬旭東先生爲中國創投行業市場發展總結出五大趨勢，分別是理性、集中、洗牌、策略、革新。創投行業將全面進入深耕時代，募投管退更加市場化、專業化、個性化、多元化，同時分類監管政策有望進一步完善，差異化監管政策已經陸續出臺，差異化管理和服務有望儘快推出。與美國相比，中國創投行業仍存在巨大發展潛力，頭部創投機構的管理規模和管理能力仍有較大的提升空間。

最後喬旭東先生還爲目前幾大熱門行業，包括人工智能、AI芯片、傳感器件、智慧交通、智慧生活、數據安全、精準醫療等行業存在的機遇和挑戰進行了點評和預測。

喬旭東先生

主題分享三

戰略規劃篇：從創業到科創板，企業的戰略發展規劃

該主題的分享嘉賓是匯思達金融合夥人池強先生，他作爲投融資行業資深的專家，擁有多年企業IPO及高科技企業股權投資及併購的經驗，北京大學、清華大學以及香港理工EMBA總裁班/金融班特邀導師，在演講中，他深入淺出地爲創業企業指明瞭企業的戰略發展規劃。

池強先生

對處於不同生命階段的企業來說，池強先生給出了針對性的講解。面向初創期企業，池強先生從產業規律出發，分享了企業應該如何選擇合適的戰略時機，如何避免機會主義，以及在此階段發展戰略的重要性。

而對於一個成長期想要實現跨越的企業而言，不僅需要有清晰的發展戰略，還要有可行的經營戰略在戰略指導下培育根據地業務、成功融資。處於該階段的公司需要體系來減少混亂，同時也要需要授權對企業進行有效管控。到了上市期，公司需要多層面戰略，內外結合，用靈活性和控制性的均衡來突破危機。

主題分享四

金融服務篇：科創企業培育計劃

在活動的最後一個篇章，浦發銀行總行科技金融服務中心（深圳）副總經理葛亮先生對浦發銀行特別推出的科技金融3.0方案暨科創板專屬服務方案進行解讀。浦發銀行的金融服務涵蓋高科技企業成長的每個階段，企業在科創板上市前，針對股權結構優化、股權重組、海外股權私有化等需求，配套綜合金融服務。企業科創板上市後，針對企業的行業整合需求，提供併購金融服務。

葛亮先生

浦發銀行的科創貸產品針對科創板的培育企業、輔導企業、報會企業以及上市企業能夠提供千萬級別的信用或類信用貸款。除此之外，面對科技型企業，浦發銀行還能提供科創貸利率貼息、科創板高管服務、科創板併購金融等特色服務。

活動現場

本次科創板專題講座是浦發銀行圍繞科創板上市舉辦的系列活動之一。此次浦發銀行與國泰君安證券等頭部機構開展密切的合作，是浦發銀行順應黨中央、國務院深化資本市場基礎制度改革以及實現國家創新驅動發展戰略，在金融服務創新上的又一重要嘗試。

在未來，浦發銀行必將不斷探索、深化創新金融服務，真正提升資本市場服務科技創新企業的能力。