財聯社（深圳，記者 覃澤俊）訊，老牌期貨公司--東方期貨近期已第三次接到罰單。
4月27日，上海證監局對上海東方期貨開出罰單，因公司淨資本持續低於風控標準，根據相關規定，限令公司在2020年5月31日前予以改正，使公司淨資本監管指標優於預警標準。並在6月10日前向上海證監局提交整改完成情況報告，上海證監局將在日常監管中持續關注並視情況進行檢查。監管決定中還提到，東方期貨持續經營虧損，已出現經營性風險，影響了期貨公司持續經營。
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資深期貨人士表示，目前來看，期貨市場監管以證監會、證監局、中期協爲主體的多層次監管體系正在逐步發揮監管效能。該人士判斷，2019年金融行業已暴露不少重大的風險點，2020年金融行業可能會出現更多重大處罰。
風控指標踩線遭遇監管
監管部門查明，上海東方期貨2020年3月31日淨資本爲3526萬元，且截至目前持續低於3600萬元。
上海證監局認爲，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》（證監會令第131號）第八條第一項、第九條第一款的規定，東方期貨淨資本監管指標已達到預警標準，且未提交可行的風險監管指標改善方案；公司持續經營虧損，出現經營風險，影響期貨公司持續性經營。
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條指出，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：其中第一項是淨資本不得低於人民幣3000萬元；
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條第一款顯示，證監會對風險監管指標設置預警標準。規定"不得低於"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定"不得高於"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。
上海證監局根據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第一百一十條第一款第十八項的規定，責令公司在2020年5月31日前予以改正，使公司淨資本監管指標優於預警標準。公司應當在2020年6月10日前向上海證監局提交整改完成情況報告，上海證監局將在日常監管中持續關注並視情況進行檢查。
根據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款顯示，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員採取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，並對其整改情況進行檢查驗收。
《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第一百一十條第一款第十八項表示，其他不符合持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證監會派出機構有權依法關閉。
兩項業務已被監管叫停
此前，東方期貨董事、監事長期未按章程要求換屆，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條的規定，上海證監局於2019年10月15日對東方期貨採取了責令改正的監管措施，要求其於2019年10月31日前完成對上述問題的整改。
上海證監局2020年1月15日決定對東方期貨作出兩個暫停業務的監管措施：一是自2020年1月16日起，暫停東方期貨期貨經紀新開戶業務；二是自2020年1月16日起，暫停覈准東方期貨所有新業務申請。
年內兩遭處罰，其中還有一項是因爲董事會未按時換屆，對於一家成立27年的老牌期貨公司而言實在有些令人費解。東方期貨官網顯示，公司最初成立於1993年，註冊資本人民幣1000萬元，中國有色金屬工業貿易集團公司和中國有色金屬工業華東供銷公司各持50%股權，各出資人民幣500萬元。
經過一系列股權變更、股東增資之後，在2015年11月，東方期貨股東變更爲中鋁上海銅業有限公司，出資額爲人民幣2250萬元，持股比例爲75%；上海穎譽投資管理有限公司（現更名爲上海雅原投資管理有限公司），出資額爲人民幣750萬元，持股比例爲25%。
2019年10月14日，中國期貨業協會公佈2019年期貨公司分類評價結果。在全國149家期貨公司中，37家公司獲A類及以上評級，與去年數量持平。其中，AA類期貨公司14家，較去年減少5家；B(BBB、BB、B)類公司91家，較去年94家減少3家；評級在B類以下的有21家，較去年增加3家，其中D類期貨公司去年僅2家，今年增至7家。其中，上海東方期貨評級爲CCC，而2018年爲B，下降一級。
資深期貨人士表示，目前來看，期貨市場監管以證監會、證監局、中期協爲主體的多層次監管體系正在逐步發揮監管效能。該人士判斷，2019年金融行業已暴露不少重大的風險點，2020年金融行業可能會出現更多重大處罰。
風控指標踩線遭遇監管
監管部門查明，上海東方期貨2020年3月31日淨資本爲3526萬元，且截至目前持續低於3600萬元。
上海證監局認爲，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》（證監會令第131號）第八條第一項、第九條第一款的規定，東方期貨淨資本監管指標已達到預警標準，且未提交可行的風險監管指標改善方案；公司持續經營虧損，出現經營風險，影響期貨公司持續性經營。
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條指出，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：其中第一項是淨資本不得低於人民幣3000萬元；
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條第一款顯示，證監會對風險監管指標設置預警標準。規定"不得低於"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定"不得高於"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。
上海證監局根據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第一百一十條第一款第十八項的規定，責令公司在2020年5月31日前予以改正，使公司淨資本監管指標優於預警標準。公司應當在2020年6月10日前向上海證監局提交整改完成情況報告，上海證監局將在日常監管中持續關注並視情況進行檢查。
根據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款顯示，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員採取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，並對其整改情況進行檢查驗收。
《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第一百一十條第一款第十八項表示，其他不符合持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證監會派出機構有權依法關閉。
兩項業務已被監管叫停
此前，東方期貨董事、監事長期未按章程要求換屆，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條的規定，上海證監局於2019年10月15日對東方期貨採取了責令改正的監管措施，要求其於2019年10月31日前完成對上述問題的整改。
上海證監局2020年1月15日決定對東方期貨作出兩個暫停業務的監管措施：一是自2020年1月16日起，暫停東方期貨期貨經紀新開戶業務；二是自2020年1月16日起，暫停覈准東方期貨所有新業務申請。
年內兩遭處罰，其中還有一項是因爲董事會未按時換屆，對於一家成立27年的老牌期貨公司而言實在有些令人費解。東方期貨官網顯示，公司最初成立於1993年，註冊資本人民幣1000萬元，中國有色金屬工業貿易集團公司和中國有色金屬工業華東供銷公司各持50%股權，各出資人民幣500萬元。
經過一系列股權變更、股東增資之後，在2015年11月，東方期貨股東變更爲中鋁上海銅業有限公司，出資額爲人民幣2250萬元，持股比例爲75%；上海穎譽投資管理有限公司（現更名爲上海雅原投資管理有限公司），出資額爲人民幣750萬元，持股比例爲25%。
2019年10月14日，中國期貨業協會公佈2019年期貨公司分類評價結果。在全國149家期貨公司中，37家公司獲A類及以上評級，與去年數量持平。其中，AA類期貨公司14家，較去年減少5家；B(BBB、BB、B)類公司91家，較去年94家減少3家；評級在B類以下的有21家，較去年增加3家，其中D類期貨公司去年僅2家，今年增至7家。其中，上海東方期貨評級爲CCC，而2018年爲B，下降一級。
