財聯社（北京，記者 高雲）訊，中泰證券申購結果出爐，其中棄購金額超800萬。

5月25日，中泰證券公告期新股發行結果，網上及網下新股認購者二者棄購合計185.45萬股，涉及金額812.26萬元，棄購股份將由東吳證券、安信證券、廣發證券和西部證券四家聯席主承銷商包銷。

從棄購投資者來看，包括三名自然人及三家機構投資者。三家機構投資者爲前海開源基金旗下前海開源睿遠穩健增利混合型證券投資基金、騰龍科技集團有限公司、凱石基金旗下凱石湛混合型證券投資基金。

中泰證券遭棄購185.45萬股，涉及金額812.26萬

5月25日，中泰證券發佈新股發行結果公告，本次發行價格爲4.38元/股，發行數量爲6.97億股，回撥機制啓動後，網下最終發行數量爲6968.56萬股，佔本次發行數量的10.00%；網上最終發行數量爲6.27億股，佔本次發行總量90.00%。

從網上新股認購情況來看，網上投資者繳款認購的股份爲6.25億股，繳款認購金額爲27.39億元，棄購數量爲179.36萬股，棄購金額爲785.58萬元。

網下新股認購情況來看，認購6962.25萬股，認購金額3.05億元，棄購60908股，棄購26.68萬元。

網上和網下投資者放棄認購的股份全部由聯席主承銷商包銷。聯席主承銷商包銷股份的數量爲185.45萬股，包銷金額爲812.26萬元，聯席主承銷商包銷比例爲0.27%。

2020年5月26日（T+4日），聯席主承銷商將餘股包銷資金與網下、網上投資者繳款認購的資金扣除保薦承銷費後一起劃給發行人。發行人將向中國結算上海分公司提交股份登記申請，將包銷股份登記至聯席主承銷商指定證券賬戶。

本次發行的保薦機構（聯席主承銷商）爲東吳證券，聯席主承銷商爲安信證券、廣發證券和西部證券，東吳證券、安信證券、廣發證券和西部證券統稱爲"聯席主承銷商"。

業內人士預計，中泰證券將於6月3日上市。

涉及兩家基金公司旗下基金

多家機構投資者棄購，兩家基金公司名列其中。具體來看，前海開源基金管理有限公司的前海開源睿遠穩健增利混合型證券投資基金，棄購14487股，應繳納金額63453.06元，騰龍科技集團有限公司棄購7983股，應繳納34965.54元，凱石基金管理有限公司的凱石湛混合型證券投資基金棄購14487股，應繳納63453.06元。

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前海開源睿遠穩健增利混合型證券投資基金的管理人是前海開源基金管理有限公司，託管人爲廣發證券。

前海開源基金管理有限公司經證監會批准，於2013年1月23日註冊成立。公司經營範圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監會許可的其他業務。

開源證券股份有限公司、北京市中盛金期投資管理有限公司、北京長和世紀資產管理有限公司和深圳市和合投信資產管理合夥企業(有限合夥)各持股權25%。

根據銀河證券統計，截止2019年12月31日，前海開源基金旗下成立於2019年之前的主動權益類基金共有52只，這52只基金2019年平均收益率超40%，有9只回報超60%，18只回報超過50%。

基金經理爲劉靜和譚薦豐，劉靜除了是本基金的基金經理外，還擔任公司董事總經理、聯席投資總監、固定收益部負責人。

基金年報顯示，截至報告期末前海開源睿遠穩健增利混合A基金份額淨值爲1.174元，本報告期內，該類基金份額淨值增長率爲19.52%，同期業績比較基準收益率爲9.40%；截至報告期末前海開源睿遠穩健增利混合C基金份額淨值爲1.129元，本報告期內，該類基金份額淨值增長率爲18.74%，同期業績比較基準收益率爲9.40%。

凱石湛混合型證券投資基金管理人爲凱石基金管理有限公司（簡稱"凱石基金"），託管人也是廣發證券。

凱石基金是全國首家全自然人持股的"私轉公"公募基金管理公司，於2017年5月10日正式成立。公司經營範圍爲公募基金管理，涉及基金募集、基金銷售、資產管理、特定客戶資產管理和中國證監會許可的其他業務。註冊資本金1.5億元人民幣，總部設於上海外灘。

高海寧、王磊是凱石湛混合型證券投資基金的基金經理，二人任職時間比較短，分別在2019年3月20日、2019年6月5日任職，至當前2020年5月25日，尚不足一年。

截至報告期末凱石湛混合A基金份額淨值爲1.2022元，本報告期內，該類基金份額淨值增長率爲20.22%，同期業績比較基準收益率爲5.43%；截至報告期末凱石湛混合C基金份額淨值爲1.1915元，本報告期內，該類基金份額淨值增長率爲19.15%，同期業績比較基準收益率爲5.43%。

多家機構因棄購科創板股票被關"小黑屋"

網下新股配售棄購嚴重者會遭到嚴厲懲罰，甚至將被關"小黑屋"，此前已有多家機構因科創板新股的遭到新股配售限制。

今年5月8日，證券業協會發布了首次公開發行股票配售對象限制名單公告，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，決定對在科創板"光雲科技""金科環境"新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。

迎水飛龍1號私募證券投資基金被限制參與科創板新股配售，限制時間長達一年，自2020年5月9日至2021年5月8日。

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2019年7月份，中證協發佈《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶在列。日前，天準科技發佈《首次公開發行股票並在科創板上市網下初步配售結果及網上中籤結果公告》，銀河證券成爲首家未進行網下申購的機構，其應申購數量爲640萬股，實際申購數量卻爲0股。

2019年11月份，中證協發佈第5號首發股票配售對象限制名單公告，將"正基石投資一號基金"列入限制名單，時間爲6個月。就限制理由來看，主要是"在科創板'海爾生物'新股發行項目網下申購過程中存在違反相關規定"。

中泰證券上市不易，急於上市補血

中泰證券上市頗不順利，證監會發審委4月18日召開的發審委會議審議覈准通過了中泰證券首發申請，4月28日，中泰證券公告稱，原定於4月28日舉行的網上路演推遲至5月19日，原定於4月29日進行的網上、網下申購將推遲至5月20日。

中泰證券此前也頗多波折。從2016年3月到2019年12月，經歷風波不斷，事實上，中泰證券已總共三次衝刺IPO了。

早在2016年3月22日，中泰證券就首次披露了招股書，保薦機構爲東吳證券，會計師事務所爲信永和會計師事務所。同年3月24日獲中國證監會受理，但隨後，中泰證券包括新三板、投行等多項業務陸續爆發風險被監管處罰，IPO進程也就此擱淺。

直至2019年5月，中泰證券終於再次對招股書進行預披露更新，重啓IPO。

進入11月，中泰證券終於迎來了上會環節。但就在上會前夜，11月6日晚間，證監會官網披露公告，鑑於中泰證券尚有相關事項需要進一步覈查，決定取消第十八屆發審委2019年第168次發審委會議對該公司發行申報文件的審覈。

經歷一個多月的等待後，中泰證券12月19日成功過會。

中泰證券急於上市"補血"。招股書顯示，2016-2018年中泰證券的應付債券分別爲197.38億、373.53億、372.12億，這其中有200億左右的債券在2019年下半年和2020年到期。根據招股書，中泰證券此次發行股數不超過20.90億股，佔發行後總股本的比例不超過25.00%。本次發行募集資金扣除發行費用後，擬全部用於補充資本金，增加營運資金，發展主營業務。

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