根据南京市中级人民法院的公告，有超过280名投资者对4家上市公司发起诉讼，这也是新证券法实施后，公开首次批量启动的代表人诉讼程序。

索赔原因是什么？上市公司有何回应？

超280名投资者向4家上市公司索赔

被起诉上市公司称结果无法预测

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许峰是一名律师，最近他接到了不少投资者索赔上市公司的咨询和起诉委托，主要涉及四家上市公司：怡球资源、*ST辉丰、澄星股份、*ST蓝丰。除了怡球资源以外的三家他均有接受委托，投资者数量达到100人。

上海创远律师事务所高级合伙人许峰：总体索赔金额都不是特别大，多的可能有几十万元，四五十万元的也有，但大部分参与的投资者索赔金额都在十万元以内，三四万元、四五万元的比较多。

记者电话采访了几位发起诉讼的投资者。陈女士一家四个账户都重仓了辉丰股份，最初在2016年以每股27元左右的价格买入，经过派息送股，还有部分卖出和后续加仓，现在仍持有30多万股，而辉丰股份的股价现在仅在2元左右。

农化企业辉丰股份因为2018年环保违规事件而长期停产，从此陷入困境，2019年12月被证监会行政处罚，涉及虚增营收、隐瞒环保处罚、高管被刑拘披露有误等三项信披违规事件。如今已经戴上了*ST的帽子，面临退市风险。

*ST辉丰投资者陈女士表示，现在总价算起来到目前为止亏损了已经近一百万，她看它的产品在国内外都很畅销，企业的本质不错，没想到会由于违规或违法，产生现在的后果。

投资者认为，由于上市公司在信息披露上的违规行为，让自己的投资蒙受损失，所以来起诉，希望获得赔款。

*ST蓝丰投资者董女士表示，跌得一塌糊涂，然后她看到证券处罚，觉得股价不可能回来，在亏了三万多元时就出局了。

记者致电四家上市公司的证券部，*ST辉丰未能接通，其他三家公司均称无法预测最终判决结果。

怡球资源证券部工作人员：因为这个还是在进行中，所以我这里没有办法给你假设胜诉或是败诉，不进行这样的预测。

澄星股份证券部工作人员：因为这次南京中院这个数字出来，我们也觉得比较突然，之前都不知道有176个投资者起诉这个数字，我们之前收到的数据远远小于这个。后续这些金额我们也没有办法评估。因为从去年开始就有两例立案在审，但目前结果都没有下来。

*ST蓝丰证券部工作人员：如果我们收到法院立案通知书之后，会聘请律师积极应诉，这个肯定存在赔付的风险。

“代表人诉讼”程序启动

索赔者持续增加

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根据南京市中级人民法院的公告，本次4个案件都采用代表人诉讼审理方式，与新证券法的第95条一致。只要投资者在法院登记就可以参与诉讼，而当前投资者登记人数还在持续增加中。

记者从南京市中级人民法院了解到的最新情况是，目前已经有超过350名投资者对4家上市公司发起诉讼，由于这些上市公司涉及到虚假陈述，已经被证监会行政处罚，现在投资者纷纷要求索赔。

南京中院负责该批案件的工作人员告诉记者，该批案件采用代表人诉讼审理方式，也就是说在人数众多的情况下，每个案件可推选2-5名代表人来打官司，相比每个投资者单案单审，能节约原告投资者大量时间精力方面的诉讼成本，符合公告内显示的投资时间区间的受损投资者，只要在征集期内向法院登记，就可以参与诉讼。

江苏省南京市中级人民法院金融借贷审判庭法官陈戎：最后的登记期间的截止日期大约是6月17日。我们每天接到的咨询电话数量也非常多，大部分都是自然人投资者，来询问如何进行登记，以及登记需要准备哪些材料，每天投资者的登记的人数还在动态更新变化之中。

记者了解到，当前案件处于投资者登记阶段，最终判决结果还需等待实体审理。法院没有对原告也就是投资者这一方预收诉讼费，但最终诉讼费用将由败诉方承担。而是否能索赔成功以及索赔金额多少将会经过投资者与上市公司双方在审理过程中的抗辩来最终由法院判定。

江苏省南京市中级人民法院金融借贷审判庭副庭长 张晗庆：对于那些可能遭受损失，但是没有时间和精力来进行诉讼，或者欠缺一些诉讼能力的投资者，可以主张相应的索赔。在代表人诉讼中可以通过投资者推选有诉讼能力，或者相应具有专业的投资者保护职能的一些专业机构参与进来支持诉讼。

值得注意的是，公告内显示，还有一种诉讼方式是通过投资者保护机构，如果投保机构接受50名以上投资者委托，可以代表所有受损投资者参与诉讼。除非有投资者明示退出，所有的符合买入卖出时间点的受损投资者都可自动参与诉讼，若胜诉都可以得到赔付。

上海创远律师事务所高级合伙人许峰表示，让那些恶劣的公司付出代价，净化一些严重的违法行为。严重来讲就是公司有几十万的股东，如果投保机构去帮投资者代为登记，有可能最终导致这些虚假陈述财务造假的公司破产退市，极端情况下存在这个可能性。

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监制：陈永庆

本文编 辑：张艺菲

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