西部证券被采取监管谈话 承销盛运环保债券尽调违规
来源：中国经济网
中国经济网北京6月25日讯 证监会网站昨日发布《关于对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》，经查，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）为安徽盛运环保（集团）股份有限公司（盛运环保，300090.SZ）公司债券16盛运01承销机构，在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。
上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，证监会安徽监管局决定对西部证券采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。
据西部证券2019年年报，截至2019年末，公司前五大股东分别为陕西投资集团有限公司，持股数量为9.61亿股，持股比例为27.45%；上海城投控股股份有限公司，持股数量为5.28亿股，持股比例为15.09%；西部信托有限公司，持股数量为3.43亿股，持股比例为9.79%；北京远大华创投资有限公司，持股数量为1.34亿股，持股比例为3.83%；中央汇金资产管理有限责任公司，持股数量为6117.80万股，持股比例为1.75%。
《公司债券发行与交易管理办法》第七条：为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。
《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条：对违反法律法规及本办法规定的机构和人员，中国证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和中国证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
以下为全文：
关于对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定
西部证券股份有限公司：
你公司为安徽盛运环保（集团）股份有限公司公司债券16盛运01承销机构，根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定，我局近期对你公司开展了相关债券承销业务专项检查。经查：
你公司在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求你公司分管债券承销业务的高管及相关责任人员于2020年6月17日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2020年6月5日
