西部證券被採取監管談話 承銷盛運環保債券盡調違規
來源：中國經濟網
中國經濟網北京6月25日訊 證監會網站昨日發佈《關於對西部證券股份有限公司採取監管談話措施的決定》，經查，西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”）爲安徽盛運環保（集團）股份有限公司（盛運環保，300090.SZ）公司債券16盛運01承銷機構，在盡職調查過程中，對發行人對外擔保相關內部控制運行情況覈查有效性不足，對發行人對外擔保信息披露準確性督促不到位，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》相關規定。
上述情形違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的有關規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條，證監會安徽監管局決定對西部證券採取監管談話的行政監管措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。
據西部證券2019年年報，截至2019年末，公司前五大股東分別爲陝西投資集團有限公司，持股數量爲9.61億股，持股比例爲27.45%；上海城投控股股份有限公司，持股數量爲5.28億股，持股比例爲15.09%；西部信託有限公司，持股數量爲3.43億股，持股比例爲9.79%；北京遠大華創投資有限公司，持股數量爲1.34億股，持股比例爲3.83%；中央匯金資產管理有限責任公司，持股數量爲6117.80萬股，持股比例爲1.75%。
《公司債券發行與交易管理辦法》第七條：爲公司債券發行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受託管理人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規範和監管規則，按規定和約定履行義務。
《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條：對違反法律法規及本辦法規定的機構和人員，中國證監會可採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定爲不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下爲全文：
關於對西部證券股份有限公司採取監管談話措施的決定
西部證券股份有限公司：
你公司爲安徽盛運環保（集團）股份有限公司公司債券16盛運01承銷機構，根據《公司債券發行與交易管理辦法》等規定，我局近期對你公司開展了相關債券承銷業務專項檢查。經查：
你公司在盡職調查過程中，對發行人對外擔保相關內部控制運行情況覈查有效性不足，對發行人對外擔保信息披露準確性督促不到位，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》相關規定。上述情形違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的有關規定。
根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條，我局決定對你公司採取監管談話的行政監管措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。現要求你公司分管債券承銷業務的高管及相關責任人員於2020年6月17日下午3時攜帶有效身份證件到安徽證監局（合肥市高新區天波路6號）223室接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
安徽證監局
2020年6月5日
