廣東證監局9月28日發佈關於對萬聯證券採取出具警示函措施的決定（下文稱“決定”），稱萬聯證券作爲中鈺科技時任主辦券商，在對其信息披露文件進行事前審查、持續督導其規範履行信息披露義務和完善公司治理機制等過程中，未能勤勉盡責、嚴格履行法定職責，違反了《非上市公衆公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第五十四條的規定。

廣東證監局責令萬聯證券認真核查執業中存在的問題，制定切實可行的整改措施。

圖片來源：中國證監會網站

萬聯證券正在衝刺IPO。根據招股書，公司近年來屢喫罰單。

未能勤勉盡責

新三板上市公司廣東中鈺科技股份有限公司（以下簡稱中鈺科技或公司）因信息披露違法違規被廣東證監局作出行政處罰。萬聯證券正是當時負責中鈺科技持續督導工作的主辦券商。

決定稱，萬聯證券作爲中鈺科技時任主辦券商，在對其信息披露文件進行事前審查、持續督導其規範履行信息披露義務和完善公司治理機制等過程中，未能勤勉盡責、嚴格履行法定職責，未能及時關注到公司上述違法違規行爲並督促其採取有效措施予以整改，違反了《非上市公衆公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第五十四條的規定。

根據《非上市公衆公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第六十二條的規定，廣東證監局決定對萬聯證券採取出具警示函的監督管理措施，責令萬聯證券認真核查執業中存在的問題，制定切實可行的整改措施，並於收到決定書之日起30日內書面報告廣東證監局。

IPO收證監會近萬字反饋

在2019年6月遞交IPO申請後，今年4月17日，萬聯證券收到了證監會的反饋意見。

圖片來源：中國證監會網站

在這份近萬字的反饋意見中，證監會就萬聯證券規範性、信息披露以及財務會計資料相關三方面內容，提出了32個問題，涉及萬聯證券的股權、關聯交易、扣非淨利潤下滑以及經紀、投行、資管、自營、信用等主要業務的情況。

萬聯證券是廣州市屬全資國有證券公司，於2001年8月23日經中國證監會批准設立，現有註冊資本59.54億元。公司總部設在廣州市，紮根珠三角，在全國主要省份、直轄市及經濟活躍的城市均設立了分支機構，形成了以華南爲中心、輻射全國的營業網點佈局。

如果成功IPO，萬聯證券將成爲繼廣發證券之後註冊地位於廣州的又一家上市券商。 

2018年，萬聯證券淨利潤行業排名第39位，總資產、淨資產則排名47、43位，是典型的“中小券商”。

圖片來源：萬聯證券招股說明書（申報稿）

屢喫罰單

萬聯證券招股書（申報稿）披露了公司近三年違法違規行爲及接受處罰的情況。

萬聯證券近年違法違規行爲及接受處罰情況

資料來源：萬聯證券招股說明書（申報稿）

此外，2019年8月，因在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷，萬聯證券被廣東證監管局出具警示函。