渾水調研·挖掘上市公司價值，揭開資本市場真相

撰稿|渾水研究院市值研究中心|李肖

近日，因在4年前督導新三板公司過程中未盡責，安徽券商華安證券被責令改正，同時，該“問題項目”前負責人，目前正在另一家上市公司擔任董祕，也因此事被問責。

督導不夠盡責，對員工缺乏約束

11月9日，華安證券發佈公告稱，公司近日收到安徽證監局《關於對華安證券股份有限公司採取責令改正並增加內部合規檢查次數措施的決定》。

公告顯示，華安證券在負責湖南奧莎動力（下稱奧莎動力）集團股份有限公司掛牌申請和持續督導工作中，主要存在兩大問題：

一、盡職調查不夠充分、內核把關不夠嚴格、持續督導不夠盡責；

二、公司廉潔從業風險管控機制建設不夠完善，對員工執業行爲規範性缺乏有效約束。

上述行爲違反多項規定，安徽證監局決定對華安公司採取責令改正並增加內部合規檢查次數的行政監管措施，並要求公司在限定時間內對上述問題進行整改，並報送整改報告。

前項目負責人5年內“禁足”投行業務

華安證券被罰，此前的項目負責人也被席捲進來。

11月6日，證監會安徽監管局官網一則通告顯示，時任華安證券投行部業務總監楊成虎，在其負責奧莎動力掛牌申請和持續督導工作中，存在盡職調查不夠充分、內核把關不夠嚴格、持續督導不夠盡責的情形。

因此楊成虎被認定爲不適當人選，自行政監督管理措施決定作出之日起五年內，不得擔任證券公司投資銀行類業務相關職務或者實際履行上述職務。

楊成虎1979年3月出生，擁有註冊稅務師、註冊會計師、律師執業資格。

曾於2015年3月至2018年1月先後任職於華安證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司投資銀行部；

2018年2月至2019年8月任華龍證券股份有限公司北京分公司執行董事；2019年9月至今任恆泰艾普公司副總經理，同時兼任董祕一職。

年報“難產”，奧莎動力負面不斷

公開資料顯示，奧莎動力成立於1998年，從事電梯研發、製造、銷售、安裝、維修服務、立體停車設備以及曳引機和永磁無刷直流電機生產。

2016年8月22日，奧莎動力在新三板掛牌上市，當時主辦券商就是華安證券。

不過，在2017年12月27日，奧莎動力與華安證券解除持續督導協議，雙方合作只維持了一年。

據有關媒體報道，奧莎動力原定於2019年4月25日披露2018年年度報告，但是期間因不明原因一度延期，直到現在，奧莎動力2018年年度報告也未發佈。

與此同時，2019年2月22日，奧莎動力實控人、董事長被中國證券監督管理委員會立案調查。奧莎動力還曾因涉嫌信息披露違法違規，被監管部門立案調查。

2019年12月23日，湖南證監局披露對奧莎動力及時任當事人的處罰決定，認定奧莎動力存在虛增營業收入和信息披露違規等違法事實。

也因此，湖南證監局對奧莎動力給予警告，責令改正，並處以罰款30萬元，同時對公司實控人、時任董事長李漢軍處以罰款20萬元，時任財務負責人劉梅芬處以罰款5萬元。

據統計，近兩年來，奧莎動力壞消息頻傳，包括涉及訴訟、公司及高管被列爲失信執行人、董事辭職、停牌進展甚至公司停工停產的風險提示。

奧莎動力自己都表示，公司面臨重大債務風險、治理及經營風險，持續經營能力存在重大不確定性。

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