深圳證監局喊話私募機構：年底前還未自查自糾，將被列爲監管及處置重點對象

來源：公私風雲

一年一度的私募自查，已陸續有了結果。

11月24日，深圳證監局發佈了轄區私募基金管理人自查自糾最新情況通報，截至今年11月15日，已有1823傢俬募機構填報了自查自糾情況，佔轄區私募機構的40.6%。其中，800家機構或存在違規、違法、失聯等問題。

業內人士表示，私募機構進行自查，可以使其早發現問題、早整改，提高機構的合規意識和專業度，讓整個行業真正迴歸本源，實現良性健康發展。

問題私募佔比超40%

對於審覈結果，深圳證監局用“綠、黃、紅”三色進行標識。

綠色機構即未發現問題，或發現問題已整改的機構，有1023家，佔比約56%；798家黃色機構，爲發現違規線索尚需覈實整改，或自查材料不全無法判斷的機構；紅色機構有2家，此類爲發現違法線索，或截至今年底仍無法聯繫、未報告自查自糾情況的機構。

據悉，深圳證監局於今年6月下發了開展自查自糾的通知。自查重點落在是否公開宣傳推介、是否向非合格投資者募集資金、是否承諾保本保收益、是否損害基金財產、是否違反或規避登記備案要求、是否從事非法集資及詐騙等活動、是否未如實填報或更新系統信息等八大方面。

值得注意的是，還有2600多家未填報自查自糾情況。對此，深圳證監局明確表示，今年底之前仍無法聯繫、未報告自查自糾情況的私募機構，將被通報，列爲監管及處置重點對象，並在中基協暫停產品備案、列入異常經營機構、註銷管理人登記等。

早發現、早整改

此次開展私募機構自查的目的爲何？

深圳證監局指出，近年來，深圳私募基金行業發展較快，在支持大衆創新創業、緩解企業融資困難方面發揮了積極作用，但也存在魚龍混雜、負向攀比等問題，少數私募基金違法違規甚至出現“爆雷”，嚴重影響了行業形象和社會穩定。“本次自查自糾旨在督促管理人主動清理不合法不合規問題，並給予自我整改糾錯機會”。

而上述問題的解決，迫切需要行政監管、行業自律和機構自治三方協調一致，共同發力。

記者注意到，今年8月，深圳證監局指導成立了私募基金業協會，該協會的成立，是監管部門推動行業地方自律的先行實踐，有助於補足地方自律短板，強化對監管的有效補充，也是服務“雙區”建設、推動行業健康發展的助力。

下一步，深圳證監局表示，將指導私募協會認真履行服務、協調、自律、先行的基本職責，充分發揮平臺優勢，整合行業力量，做好會員服務的幫手、行業發展的推手和行政監管的助手。

促進行業規範發展

那麼，對於年底前未填報的機構採取相關監管措施，此舉對行業發展有何意義或作用？

中債登前法律顧問、德潤律師事務所合夥人柯荊民在接受《國際金融報》記者採訪時表示：“深圳由於私募行業發展較快，走在全國的前沿，難免會‘魚龍混雜、泥沙俱下’。在發展的同時也帶來了相應的問題，如公開或者變相公開募集資金，甚至有私募基金董事長因涉嫌集資詐騙罪被批捕。另外，集團化運作、資金池運作和利益輸送等違規違法行爲也是屢見不鮮，甚至出現侵佔、挪用基金財產等嚴重違法犯罪行爲。這些問題如果不及時控制和治理，就有可能給私募基金行業帶來系統性風險。”

“這次清查，就是發現和評估這些問題。”柯荊民補充道，在當前資本市場“建制度、不干預、零容忍”的整體監管思路下，採取相關措施，以防範整個行業可能出現的系統性風險，可以讓整個行業真正迴歸本源，實現良性健康發展。

“所以只要收到檢查通知，就要將公司自查的問題點認真地整頓一遍，千萬不要挑戰監管部門的法規紅線。”一位私募行業資深從業人員對《國際金融報》記者表示。