銀保監會點名這9家違規股東，參股了這些銀行

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又一批股東被公示！

繼今年7月銀保監會首次向社會公開銀行保險機構38名重大違法違規股東名單之後，今天，銀保監會又公開了第二批重大違法違規股東，共計9名。

據財聯社記者不完全統計，此次被點名的9家違法違規股東共涉及6家銀行保險機構，分別包括濰坊銀行、泰安銀行、延邊農商行、準格爾煤田農信社、長沙農商行以及東正金融。

銀保監會稱，此次公佈股東的違法違規行爲主要包括：入股資金來源不符合監管規定、編制提供虛假材料、關聯持股超過監管比例限制、違規開展關聯交易或謀取不當利益、股東或實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行爲、以不正當手段獲得行政許可。

涉及六家銀行保險機構

據財聯社記者不完全統計，此次被點名的9家違法違規股東共涉及6家銀行保險機構，分別包括濰坊銀行、泰安銀行、延邊農商行、準格爾煤田農信社、長沙農商行以及東正金融。

其中，東營卓智軟件有限公司和西藏世紀鼎天投資管理有限公司曾爲濰坊銀行股東。據濰坊銀行2017年年報顯示，西藏世紀鼎天投資管理有限公司爲其第二大股東，持股比例爲10.99%；東營卓智軟件爲其第八大股東，持股比例爲4.17%。到了2018年年末兩家股東已經退出濰坊銀行前十大股東之列。

泰安市泰山祥盛技術開發有限公司和濟南三望塑料有限公司曾爲泰安銀行股東。泰安銀行2016年年報顯示，濟南三望塑料有限公司和泰安市泰山祥盛技術開發有限公司分別爲其第三大股東和第八大股東，持股比例爲9.99%和7.14%。到2017年年末，兩家公司也退出泰安銀行前十大股東之列。

玄盛資本控股曾違規入股延邊農商行。據中國裁判文書網的一則刑事裁定書顯示，2016年12月至次年3月，玄盛資本實際控制人陳某在延邊農商行的“幫助”下，虛構財務數據從該行貸款3億元，併入股該行成爲第二大股東。以“空手套白狼”的方式，玄盛資本僅實際耗用3750萬元自有資金，就取得了延邊農商行1.35億股股權，並獲得股權分紅2025萬元。但這種違規入股行爲沒有逃過監管機構的眼睛，當地銀保監局最終未審覈通過其股東資質，還因此向延邊農商行開出百萬罰單。

長沙紅建置業有限公司曾爲長沙農商行股東。今年12月9日，其持有的長沙農商行1963.5萬股股權被公開進行司法拍賣。今年3月份，銀保監會湖南監管局向長沙農商行出具的一份處罰決定書顯示，長沙農商行因對股東入股資金來源審查不嚴格，貸款資金被挪用於入股該行；未按要求嚴格審覈股東資質並向監管部門報告兩宗違法行爲，被銀保監會湖南監管局罰款50萬元。

中國正通汽車服務控股有限公司爲東正金融股東。據上海銀保監局在今年10月19日公開通報，中國正通汽車服務控股有限公司通過不正當手段，獲批發起設立上海東正汽車金融股份有限公司。此外，中國正通汽車服務控股有限公司及其關聯人與東正金融違規開展關聯交易，嚴重危及東正金融的穩健運行。

此外，根據天眼查的信息顯示，內蒙古富新酒店有限責任公司爲準格爾煤田農信社股東。而山東愛斯特國際貿易有限公司已於今年8月5日註銷。

公告原文：銀保監會公開第二批重大違法違規股東名單

股權違規行爲是導致金融市場亂象的根源之一，容易造成金融機構股權關係不透明不規範，干擾金融機構正常運行。近年來，銀保監會着力治理銀行業保險業股權亂象，開展股權和關聯交易專項整治，重拳出擊查處了一批股權違規案件，採取行政處罰、監管措施、撤銷行政許可、向司法機關移送涉嫌犯罪線索等多種監管手段，依法懲治違法違規股東，對市場形成了有效震懾。今年7月，銀保監會首次向社會公開銀行保險機構重大違法違規股東，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監督的良好效果。爲進一步強化警示教育，持續發揮震懾懲戒作用，銀保監會現向社會公開第二批共9名重大違法違規股東（具體股東名單見附件）。

本次公開堅持依法合規的原則，結合近期執法情況，對違法違規情節嚴重且社會影響惡劣的股東，堅決予以公開。本次公佈股東的違法違規行爲主要包括：一是入股資金來源不符合監管規定；二是編制提供虛假材料；三是關聯持股超過監管比例限制；四是違規開展關聯交易或謀取不當利益；五是股東或實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行爲；六是以不正當手段獲得行政許可。

下一步，銀保監會將以打好防範化解金融風險攻堅戰，服務金融供給側結構性改革爲目標，堅持“長期穩定”“透明誠信”“公平合理”三條底線，嚴格股東准入、強化股東約束、優化股權結構，紮實開展銀行保險機構股權和關聯交易專項整治“回頭看”，督促落實問題整改，繼續嚴厲打擊資本造假、違規代持、利益輸送等深層次高風險問題，加大對機構和責任人的懲處力度，以嚴監管切實提升資本質量和公司治理透明度，提高銀行保險機構合規內控水平，增強防範化解金融風險能力。

第二批重大違法違規股東名單

東營卓智軟件有限公司

山東愛斯特國際貿易有限公司

西藏世紀鼎天投資管理有限公司

泰安市泰山祥盛技術開發有限公司

濟南三望塑料有限公司

玄盛資本控股有限公司

內蒙古富新酒店有限責任公司

長沙紅建置業有限公司

中國正通汽車服務控股有限公司