集團實控人吳剛被立案！

9月29日，新三板掛牌公司九鼎集團（430719.OC）一則公告，讓這家已被遺忘許久的公司重回大衆視野。

九鼎集團公告稱，公司收到證監會通知，因涉嫌違反基金相關法律法規，7月23日，中國證監會決定對吳剛立案。

九鼎集團董事長吳剛被立案調查

涉及旗下的公募基金公司

九鼎投資9月29日晚間公告，公司董事吳剛近日收到中國證監會《立案告知書》。因其相關行爲涉嫌違反基金相關法律法規，7月23日，證監會決定對其立案。新三板掛牌的九鼎集團也同時公告，董事長吳剛被立案調查。

九鼎集團表示，本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調查，對公司經營方面沒有重大影響，公司目前經營正常。

據中國基金報，接近相關內情的人士稱，這次立案調查可能涉及吳剛違反基金公司治理規定。吳剛本人並未在旗下的公募基金公司擔任管理職務，但曾指示要求旗下公募基金公司發行的某支基金產品清算事宜，以儘早收回資金，降低風險。根據基金相關法律法規，公募基金管理人的股東不得未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動，其指示要求清算等行爲涉嫌違反上述規定。

據悉，九鼎投資旗下公募爲九泰基金。

另據該人士透露，涉及該基金產品主要出資人爲九鼎集團自有資金，目前該基金產品已經清算完成。根據基金法規定，如果上述行爲屬實，其個人很可能會受到相應的處罰。

資料顯示，九鼎投資（600053.SH）股價自9月初已暴跌超30%。九鼎投資30日開盤下跌，截止午間收盤，跌幅達8.72%，股價報14.35元，市值62.21億元。

曾是新三板龍頭

高光時期市值超千億

九鼎集團（430719.NQ）曾經是新三板龍頭，頂峯時期市值千億元。公開資料顯示，九鼎集團成立於2010年，是一家綜合性投資集團，專注於私募股權投資管理業務。2014年4月，九鼎集團掛牌新三板，成爲首家登陸新三板的私募股權投資機構。

登陸新三板後，九鼎集團股價一路高漲，最高一度飆漲至950元，一年內市值突破千億元，成爲新三板市值最高的掛牌公司。

此後一兩年內，公司通過大手筆定向增發獲得資金，再反過來收購上市公司或金融牌照。

據封面新聞，2015年5月15日，九鼎集團子公司九鼎投資以41.5億元拍得江西中江集團有限責任公司（下稱“中江集團”）100%的股權，藉此收購A股上市公司中江地產。隨後，中江地產股票簡稱更名爲“九鼎投資”。

期間，九鼎集團還陸續收購九州證券、中捷保險經濟，成立九泰基金、吞併富通保險，投資借貸寶等互聯網金融平臺等，業務佈局迅速覆蓋券商、保險、公募基金、私募業務等各個領域，業績高速增長。

其中2015年11月計劃募資55億元，股東大會通過，但沒有實施，當年5月份募資125億元。

然而好景不長，2017年九鼎集團實現歸屬於上市公司股東的淨利潤同比下降43.95%。財報顯示，由於受減持新規影響，報告期內，公司投資管理業務收入同比減少35%，投資收益同比減少32%。2018年，九鼎集團營業收入突破百億元大關，達到111.7億元，同比增長26.26%；但同期歸屬淨利潤驟降117.11%，實現掛牌以來首度虧損。

值得一提的是，從2015年6月8日開始，九鼎集團就因重大事項停牌，一直到2018年3月27日才復牌，也創下新三板有史以來停牌時間最長的紀錄。而在復牌首日，公司股價即大跌近50%，最終收盤報3.42元，市值較停牌前蒸發500多億元。

截至30日午間收盤，股價下跌5.88%，報0.48元，最新市值爲72億元。

公司年初剛被罰沒6億

董事長吳剛曾在證監會任職

九鼎集團創始人吳剛，在金融圈內也是一位頗具爭議性的人物。

據證券時報e公司報道，吳剛1977年出生於四川巴中，據媒體報道，中學時因爲家境貧困，吳剛放棄高中而就讀了中專。他在中專時期拿到了一張數學大專文憑、一張法律本科文憑和一張會計本科文憑。在鎮上的水泥廠當會計期間，他考上了西南財大會計系研究生，研究生期間一舉拿下注冊會計師、評估師、律師資格證書。

研究生畢業後，吳剛在閩發證券做了一年多投行，期間還讀了北大的在職金融博士，此後進入證監會工作。2002年-2010年，吳剛就職於中國證監會機構監管部檢查一處、風險辦一處，先後任副處長、處長、廣西北部灣國際港務集團總裁助理。

隨後辭職開始做投資。2010年以後，吳剛任昆吾九鼎投資管理有限公司董事長、北京昆吾九鼎投資控股有限公司、北京同創九鼎投資控股有限公司、北京同創九鼎投資管理股份有限公司董事長等職務。

九鼎投的第一個項目叫光宇能源，第二個項目叫廣樂包裝，都沒有上市。2009年10月份，創業板首批28家企業的董事長在深圳敲鐘上市，吉峯農機和金亞科技的投資方便有九鼎投資，不過這兩家公司此後都沒能太成功，一家還慘遭退市。

據媒體報道，在吳剛的帶領下，九鼎集團開創了“PE工廠”模式，即大規模投資Pre-IPO項目，以此突擊入股，待上市成功股價暴漲，伺機退出，賺取高額利潤。就是在所有領域能投資的地方都投資一遍，因爲經常搶單，提高報價，經常被同行詬病。截至2014年6月30日，九鼎投資在農業、醫藥、消費等八大行業完成項目投資有221個，累計投資金額160億元，其中已退出的項目31個，在管項目190個。

九鼎集團狼性十足，業務覆蓋金融、保險、證券等多重領域，設立公募基金九泰基金，控股收購九州證券，一度被認爲是新三板開通後的最大得益方。

該公司還和一些私募投資公司一樣，跨界到A股買殼，還買入中江地產，更名爲九鼎投資。

今年1月14日，九鼎集團發佈公告稱，公司收到了中國證監會行政處罰預先告知書，因利用他人賬戶從事證券交易，沒收違法所得5.01億元，並處以1億元罰款；對九鼎控股執行董事、九鼎集團董事長吳剛給予警告，並處以10萬元罰款。同時，因2014年二次定增中信批違規，被證監會責令其改正，給予警告，並處以60萬元的罰款。

而就在兩天前，9月27日，九鼎集團及相關責任人收到全國股轉公司紀律處分決定書。因信息披露違規，給予九鼎集團公開譴責的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案；給予董事長吳剛公開譴責的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案；給予總經理黃曉捷、副總經理覃正宇、蔡蕾、吳強，以及時任董祕古志鵬通報批評的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案。而這一處罰，也是上述證監會對其行政處罰的後續。