近日，海南證監局披露了一則超7000萬元的行政處罰決定書。當事人陳某升作爲名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權事項的內幕知情人，在內幕信息公開前借用他人賬戶突擊買入“名臣健康”，成交金額達1811.01萬元，內幕信息公開後股票全部賣出，成交金額3634.04萬元，合計獲利1818.12萬元，獲利近100%。

面對處罰，陳某升提出了六大方面的申辯意見，對此海南證監局認爲陳述申辯意見不成立。最終，海南證監局決定對陳某升“沒一罰三”合計7272.49萬元。

事起名臣健康收購相關股權事項

3月11日，海南證監局披露了對陳某升的行政處罰決定書。而這事就起源於名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權事項。

據悉，2019年，名臣健康開始將收購目標放寬到動漫及遊戲類項目。2020年5月24日，名臣健康董事長陳某發等人和廣發證券楊某建在上海見面會談，陳某發希望楊某建幫忙尋找合適的收購標的，幫助名臣健康進行業務轉型。

2020年5月底，楊某建會見廣州冰鳥網絡科技有限公司董事長陳某升，提出某上市公司有併購需求，向陳某升了解其名下游戲公司是否願意出售。陳某升表示暫時無出售的需求。

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2020年6月初，陳某升聯繫楊某建向其介紹了海南華多和杭州雷焰的經營情況。隨後，楊某建向名臣健康管理層介紹了這兩家公司的情況，名臣健康管理層表示願意到上述兩家公司考察。2020年6月11日，名臣健康管理層一行人前往廣州考察海南華多和杭州雷焰。在杭州雷焰會議室同陳某升、楊某建、海南華多總經理孟某、杭州雷焰總經理鄭某偉進行會談。

2020年6月28日，楊某建、陳某升、孟某及鄭某偉赴汕頭名臣健康總部與名臣健康管理層進行會談。名臣健康進一步明確了收購意向，基本上確定了現金收購海南華多、杭州雷焰的原則和分步支付的交易方式。

2020年7月14日，雙方形成初步收購方案及協議。2020年7月25日，雙方進行第二輪商談。2020年8月7日，名臣健康與海南華多、杭州雷焰簽署交易協議，同日，名臣健康召開董事會、監事會會議，審議並通過收購海南華多、杭州雷焰100%股權的議案。

2020年8月10日，名臣健康正式發佈《關於收購海南華多網絡科技有限公司100%股權、杭州雷焰網絡科技有限公司100%股權的公告》。

罰沒超7000萬元

海南證監局表示，名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權事項屬於《證券法》規定的公司的重大投資行爲，構成《證券法》規定的內幕信息。內幕信息不晚於2020年6月28日形成，公開於2020年8月10日，陳某升爲內幕信息知情人。

經查，陳某升在內幕信息敏感期內實際控制、使用“謝某紅”華鑫證券賬戶和“劉某榮”平安證券賬戶交易“名臣健康”股票。兩個賬戶於2020年8月4日至7日合計買入“名臣健康”93.01萬股，成交金額1811.01萬元，內幕信息公開後上述股票全部賣出，成交金額3634.04萬元，合計獲利1818.12萬元。

對於即將面臨的處罰，陳某升提出了六大申辯意見，但海南證監局認爲其申辯意見均不成立。記者注意到，陳某升提出的申辯意見之一是認爲其爲本案內幕信息知情人依據不充足。他表示，他是將被收購公司介紹給上市公司的介紹人，在交易雙方均沒有任職，僅完成交易雙方的牽線工作，不屬於《證券法》規定的內幕信息知情人。

對此海南證監局回應稱，經調查，陳某升向名臣健康推薦了收購標的，並參與了收購雙方商議籌劃階段的兩次商談，在業務往來中直接參與到本案內幕信息的形成過程，被名臣健康記入《交易進程備忘錄》中，並由陳某升簽字確認。現有證據足以證明陳某升屬於《證券法》規定的內幕信息知情人。

最後，海南證監局決定沒收陳某升違法所得1818.12萬元，並處以5454.37萬元罰款，共計7272.49萬元。

值得一提的是，在名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權事項中，除前述外，還滋生了多起內幕交易案。今年2月，海南證監局還對王某榮、李某如分別進行了行政處罰，對前者罰沒共計588.23萬元，對後者罰沒共計76.40萬元。如此算來，三起內幕交易案件共計罰沒近8000萬元。

記者|陳晨

　

責任編輯：劉萬里 SF014