21世紀經濟報道記者李域 深圳報道

3月20日，山西證券發佈公告稱，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。

證監會認定，中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中涉嫌未勤勉盡責，存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況以及未對業務發生的真實性進行有效覈查。

證監會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，並處以1132.08萬元罰款；對樂視網非公開發行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫給予警告，並分別處以15萬元罰款。

此外，21世紀經濟報道記者從接近平安證券人士處瞭解到，日前，作爲樂視網首發的保薦機構，平安證券已收到深圳證監局下發的《責令改正並暫停保薦機構資格事先告知書》，擬對公司採取責令改正並暫停保薦機構資格3個月的監管措施。

對此，平安證券相關人士對記者表示，公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續建立健全內部控制管理體系，合規風控水平持續提升。公司將本着客戶至上的原則，在依法合規的基礎上與監管積極溝通，更好服務實體經濟發展。

中德證券被罰1132萬元

時隔2個月後，山西證券再次發佈樂視相關公告。

今年1月18日晚間，山西證券曾發佈公告稱，控股子公司中德證券收到中國證監會《立案告知書》，因在樂視網2016年非公開發行股票項目中，中德證券保薦業務涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對中德證券立案。

3月20日，山西證券再次發佈公告稱，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。

據《行政處罰事先告知書》顯示，2015年5月26日，樂視網公告申請非公開發行。2016 年6月2日，樂視網收到中國證監會批覆文件。8月8日，非公開發行股票在深交所上市，樂視網向四名合格投資者非公開發行新股10，664.30 萬股，募集資金47.99億元。

經中國證監會另案查明，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間爲2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至 2014年樂視網分別虛增收入8，96533萬元、19，998.1萬元和35，194.19萬元，虛增利潤8，445.10萬元、19，339.69 萬元和 34，270.38 萬元，佔當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和 470.11%。

證監會稱，中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中涉嫌未勤勉盡責，包括未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；未對業務發生的真實性進行有效覈查。

據悉，中德證券分別於2015年6月12日和9月1日出具《發行保薦書》申報稿和最終稿，簽字保薦代表人爲楊麗君和王鑫，保薦業務收入566.04萬元。因此，證監會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，並處以1132.08萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，並分別處以15萬元罰款。

對此，山西證券表示，目前公司經營情況正常。後續公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務，

平安證券：已收到事先告知書

21世紀經濟報道記者從接近平安證券人士處瞭解到，日前，作爲樂視網首發的保薦機構，平安證券已收到深圳證監局下發的《責令改正並暫停保薦機構資格事先告知書》，擬對公司採取責令改正並暫停保薦機構資格3個月的監管措施。

對此，平安證券在接受記者採訪時表示，公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續建立健全內部控制管理體系，合規風控水平持續提升。公司將本着客戶至上的原則，在依法合規的基礎上與監管積極溝通，更好地服務實體經濟發展。

資料顯示，自2015年保薦業務資格恢復以來，平安證券推動相關業務部門內部整改、重建管理隊伍和專業團隊。包括管理團隊自上而下的全面變革，從大投行、外資投行補充大量新鮮血液，提升人員素質和投行執業質量，並在2018年證監會正式發佈《投行內控指引》之前，搭建起以投行業務部門、質量控制、內核/合規/風險管理爲“三道防線”的投行業務內部控制管理體系，並根據業務實踐持續優化“三道防線”內控機制，切實提升投行業務執業質量。

值得一提的是，上海君盈資產管理合夥企業（有限合夥）等兩千名原告向北京金融法院對樂視網等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂視網賠償因其虛假陳述行爲造成的投資損失共計45.71億元元，要求其他二十名被告承擔連帶賠償責任。訴訟共涉及樂視網、賈躍亭等14名自然人、中泰證券等3家證券公司、3家會計師事務所。

公開資料顯示，平安證券是樂視網2010年上市時的保薦人與主承銷商，中泰證券是樂視網2016年非公開發行股票項目的聯席主承銷商之一（非保薦機構），中德證券爲樂視網2016年非公開發行股票的保薦機構、聯席主承銷商。