相關新聞:申萬宏源被開四張罰單 事出與螞蟻合作的線上投顧業務 

新浪科技訊 3月22日下午消息,今日有消息稱,證監會對申萬宏源開出多張罰單,理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時,未獨立開展適當性管理,未全面瞭解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息,相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍,未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

對此,螞蟻財富今日回應申萬宏源被罰事件時表示,此次涉及事項爲申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資諮詢業務。螞蟻財富將全力協助並配合申萬宏源證券進行合規展業,確保其完全合規並且不斷優化。

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