上證報中國證券網訊（記者 祁豆豆）5月20日，上海證券交易所就紀律處分、複覈、聽證3項業務規則修改草案公開徵求意見。爲了進一步貫徹落實從嚴監管、精準監管、分類監管要求，提升自律監管的透明、規範、高效和便利，上交所擬對《上海證券交易所紀律處分與監管措施實施辦法》（簡稱《紀律處分辦法》）《上海證券交易所複覈實施辦法》《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂。現向社會公開徵求意見，意見反饋截止時間爲2022年6月3日。

據瞭解，《紀律處分辦法》是規範上交所紀律處分和監管措施實施程序及標準的主要規則，在一線監管中切實發揮了懲戒違規、規範程序、強化保障的作用。《紀律處分辦法》於2013年發佈實施，並於2018年、2019年進行了兩次修訂。本次修改是在穩步推進股票發行註冊制改革、提高上市公司質量、從嚴打擊證券違法活動等背景下，結合監管實踐需要，對自律監管制度進行完善。

本次修改，圍繞“嚴、準、快、實”目標，在保持規則基本體例不變的基礎上，進行了針對性的補充和完善。

一是釋明從嚴監管立場。明確對註冊制下欺詐發行、財務造假、資金佔用、違規擔保、規避退市、逃廢債等惡性典型違規行爲嚴肅追責，對嚴重損害發行人和投資者合法權益的違規行爲從重處理等原則。

二是推進透明、精準監管。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準，包括從責任主體和違規行爲兩個維度明確給予公開譴責的適用情形，細化董監高、獨立董事和外部監事、中介機構責任認定的考量因素，相應明確其勤勉盡責的履職要求，增補了在風險處置、糾正違規中發揮實質有效作用等從輕、減輕考量情形，切實發揮規則的引導效應，促進各類主體歸位盡責。

三是保障規範和高效。明確紀律處分實行全程記錄、結果公開，增補自律監管中個人信息保護等規定。優化紀律處分審覈簡易程序，引入電子送達方式等。