來源：視覺中國

記者|陳靖

進入6月，A股三大指數集體大漲，滬指重返3200點，市場逐漸出現回暖信號，這讓不少投資者表現出樂觀情緒，也讓某些機構人士出現頗不專業的“博眼球”行爲。

6月6日，方正證券電子團隊分析師譚珺在朋友圈公開發聲：“我應該是全網第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量。”並在文字下面附帶了一張上證指數走勢的圖片，該言論引發市場廣泛關注。隨後，該朋友圈信息被刪除。

針對上述言論，6月7日，方正證券相關負責人表示：“公司昨晚已經啓動合規調查和問責。”

值得注意的是，譚珺現爲方正證券研究所電子行業研究團隊成員。據中國證券業協會官網登記，譚珺執業崗位爲一般證券業務，2021年12月加入方正證券，此前曾就職於上海華信、興業證券。

而根據中證協2012年制定併發布的《證券分析師執業行爲準則》，譚珺此次行爲似乎明顯違背了執業行爲規範。

根據中證協現行規定：證券分析師應當通過公司規定的系統平臺發佈證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內部部門提供或泄露尚未發佈的證券研究報告內容和觀點，不得通過包括論壇、博客、微信、微博等互聯網平臺對外提供或泄露尚未發佈的證券研究報告內容和觀點。

而早在2020年，方正證券知名分析師郭麗麗就因爲在客戶微信羣發佈未經合規審覈的某上市公司研究報告而收到湖南省證監局開出的罰單。

湖南省證監局認爲，郭麗麗作爲公司證券分析師，未將該研究報告提交公司進行合規審查，也未根據公司制度提請公司合規質控人員對微信羣進行監督，對上述違規行爲負有直接責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。

有市場人士表示，類似訂閱號、微信羣這類互聯網傳播渠道，如果分析師先於信息公開披露前在非指定渠道發佈，是違背信披原則的。

對此，今年4月，中證協還曾向各證券公司發佈加強證券分析師管理有關事項通報，並表示此舉是爲防範經營風險，規範證券分析師執業行爲，推動證券研究業務健康發展。

通報提醒各證券公司加強對分析師日常管理，並要求各公司應當按照要求，建立健全分析師向客戶服務、發佈信息和言論的事前報備審批程序，防範分析師執業活動脫離公司統一管控，同時督促分析師在客戶服務活動中提升合規意識，勤勉盡責，不斷提升研究服務質量。

此外，中證協還提到，證券分析師作爲公衆人物，其言行受到社會和媒體的廣泛關注，個別分析師的不當言行可能會引發所在機構甚至整個行業的信譽危機。因此，中證協要求各公司要充分認識做好證券分析師行爲管理的重要性，建立有效的聲譽風險管理機制，防範證券分析師聲譽風險，維護行業聲譽。