單日暴跌14% 800億券商因反洗錢領罰單，公司最新回應！"光大系"又一干部落馬

當日，香港證監會公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬港元。

對此，光大證券向券商中國記者回應稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改並實施有效的管控措施。

禍不單行，6月16日，黑龍江省紀委監委網站消息顯示，光大金控資產管理有限公司風險管理部總經理兼審計部總經理盧興涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受監察調查。這已是6月9日以來“光大系”被查的第四名子公司幹部。

光大證券香港公司遭譴責，公司回應

6月16日，香港證監會公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬港元。

香港證監會發現，光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。香港證監會的調查包括對光大證券於有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。

此外，儘管出現了以下預警跡象，但光大證券（香港）未能偵測某些客戶帳戶內的可疑存款，也沒有作出適當的查詢：

1、11名客戶從多名與其關係不明的第三者收到五筆或以上的存款；

2、七名客戶收到的存款淨金額與他們的估計淨資產不相稱；

3、五名看來互不相關的客戶在四天內收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該五名客戶使用有關資金買賣同一只股票。

公告顯示，在決定上述紀律處分時，香港證監會已考慮到：有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受；光大證券採取了補救行動，以加強其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內部管控措施及制度；光大證券與證監會合作解決證監會的關注事項。

對此，光大證券向券商中國記者回應稱：中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改並實施有效的管控措施。

6月16日，光大證券A股跌逾7%，H股跌逾14%。今年以來，光大證券A股漲幅達到23.84%。

“光大系”反腐進入深水區，8天4名幹部被查

禍不單行，“光大系”近日也風波不斷。

6月16日，黑龍江省紀委監委網站消息顯示，光大金控資產管理有限公司（以下簡稱“光大金控”）風險管理部總經理兼審計部總經理盧興涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組紀律審查和佳木斯市監察委員會監察調查。