新紀元期貨資管暴雷後續：原大股東灃沅弘集團涉非法吸收公衆存款罪

2018年以來，新紀元期貨的資管計劃由於大面積踩雷康得新，多個產品出現無法兌付的問題。

最近該事件又有新進展。據中國裁判文書網於今年7月7日發佈的《灃沅弘（北京）控股集團有限公司合同、無因管理、不當得利首次執行執行裁定書》顯示，新紀元期貨原大股東灃沅弘集團在去年已被徐州市鼓樓區人民法院判決爲非法吸收公衆存款罪，並被判處罰金50萬元。

此外，法院要求，對於非法吸收公衆存款尚未兌付的違法所得11.88億元，依法予以追繳，按比例返還集資參與人。對灃沅弘集團的涉案財物及孳息，依法予以處置，不足部分依法繼續予以追繳或責令退賠。

但因灃沅弘集團未按上述生效法律判決履行義務，法院於2022年3月4日依法立案受理。不過經過法院最新調查發現，灃沅弘集團已發現的財產均已處置完畢，未發現有其他可供執行的財產。

據新紀元期貨官網披露，目前其大股東已經變更爲國有獨資的徐州新彭城市建設發展集團。與此同時，目前公司的資產管理業務試點資格已經被取消。

灃沅弘集團涉及非法吸收公衆存款

2018年以來，新紀元期貨的資管計劃由於大面積踩雷康得新，導致多個產品出現兌付問題。最近，有關新紀元期貨又有新的後續。

截圖自：中國裁判文書網

據中國裁判文書網於今年7月7日發佈的《灃沅弘（北京）控股集團有限公司合同、無因管理、不當得利首次執行執行裁定書》顯示，新紀元期貨原大股東灃沅弘集團在去年已被徐州市鼓樓區人民法院判決爲非法吸收公衆存款罪，並被判處罰金50萬元。

但因被執行人（灃沅弘集團）未按上述生效法律判決履行義務，法院於2022年3月4日依法立案受理。

在執行過程中，法院採取了一系列措施，尋找被執行人灃沅弘集團可供執行的財產。

例如，2022年3月5日、3月7日、6月10日，法院通過網絡執行查控系統向金融機構、網絡支付機構、保險機構、證券機構、不動產登記部門、車輛登記部門、市場監管部門等發出查詢通知，均未發現被執行人有其他可供執行的財產線索。

對此，法院總結認爲，“在本次執行程序中，本院依職權對被執行人的財產進行了調查，已發現的財產均已處置完畢，未發現被執行人有其他可供執行的財產，申請執行人亦未提供被執行人其他可供執行的財產線索，並同意終結本案的本次執行程序，本次執行程序應予終結。”

記者今日致電新紀元期貨資管部門，並就新紀元期貨資管暴雷與灃沅弘集團之間的關聯等問題向對方提出了問詢。對方對記者的問題採取了迴避的態度，並表示公開信息可以通過公開渠道查詢，還有部分信息公司只向公司的投資者、委託人披露。

近年來新紀元期貨喫到一系列罰單

據新紀元期貨官網披露，公司成立於1995年，是經中國證監會批准的首批期貨公司之一，是中國期貨業協會的會員單位，江蘇省期貨業協會的理事單位。公司註冊資本爲3.752億元人民幣。

近年來，不少期貨公司紛紛向資管業務轉型。自2015年取得資管業務資格後，新紀元期貨資管業務曾一度快速發展。

此前，新紀元期貨曾發行了多款預期年化收益率在9%左右的資管計劃，投向康得新的控股股東康得集團，涵蓋智匯系列、開元系列、紀元系列、全權系列、君富盈系列和智享系列，規模約有15億元。隨着康德新的暴雷，這些資管計劃也開始直面兌付危機。

據媒體報道，投資者在康得新爆發財務造假事件後才發現，原定資管計劃通過信託計劃認購了康得新股票收益權，但康得集團竟然並未把股票抵押給信託計劃，這無疑蘊含着巨大的風險隱患。2018年以來，新紀元期貨的資管計劃由於大面積踩雷康得新，導致多個產品出現無法兌付的問題。

據江蘇證監局披露的信息顯示，自2019年至2021年，新紀元期貨曾相繼收到江蘇證監局的一系列罰單。

例如，2019年3月21日，江蘇證監局向新紀元期貨出具了《關於對新紀元期貨股份有限公司採取出具警示函措施的決定》（行政監管措施決定書〔2019〕28號），要求其就資產管理業務相關違規事項切實整改。

因上述整改未能完成，江蘇證監局於2021年1月15日對新紀元期貨出具了《關於對新紀元期貨採取暫停部分期貨業務及停止批准新增業務行政監管措施的決定》（行政監管措施決定書〔2021〕5號），再次督促其就資產管理業務相關違規事項切實進行整改。截至2021年3月，新紀元期貨仍未就相關問題整改到位。

對此，江蘇證監局曾在去年6月發文稱，灃沅弘集團作爲新紀元期貨的控股股東，對上述情況的發生負有責任，並責令灃沅弘集團轉讓股權。

而在去年3月下旬，江蘇證監局還曾向新紀元期貨出具了行政處罰決定書。經查明，新紀元期貨存在向關聯方（灃沅弘集團所控制公司）提供借款、違法對外提供擔保等違法事實。

其中，新紀元期貨曾向灃沅弘集團作爲劣後方參與信託計劃的優先級投資者提供《業務合作函》。2017年12月29日，華寶信託設立“華寶-寶洛豐盈集合資金信託計劃”，總規模25.11億元，其中優先級份額由華寶信託募集，劣後級份額由灃沅弘集團子公司北京鑫聚寶商務服務有限公司認購。

2018年1月-8月期間，新紀元期貨分別向持有寶洛計劃優先級份額的北京皓陽信息諮詢、東北證券、證通股份、山金金控資本管理有限公司、山金期貨、新東方油墨、東吳創新資本提供《業務合作函》，承諾在灃沅弘集團不能按照本金加上12%左右年化收益履行回購義務的情況下，由新紀元期貨承擔相應的賠償責任。上述《業務合作函》涉及的優先級份額本金共計10.5億元。

對於這些違法事實，江蘇證監局認爲，新紀元期貨公司治理與內部控制存在重大缺陷，未能堅持獨立經營、規範運行，導致對外擔保違法行爲的發生。