財聯社7月14日訊（記者 閆軍）科創板即將在7月22日迎來開市三週年，與此同時，科創主題三年封閉基金也迎來“解封”，進入更名的密集期。

7月13日，大成基金髮布《大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）開放日常申購、贖回、定期定額投資業務的公告》稱，大成科創主題 3 年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金在封閉運作期屆滿後，將於 7 月 18 日轉爲上市開放式基金（LOF），基金名稱調整爲“大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）”。

財聯社記者統計顯示，截至7月13日，已有包括大成、財通、銀華、華安等9只科創主題3年運作混合基金均轉爲上市開放式基金，並同時更名。

事實上，不僅是科創主題基金更名“熱鬧”，2021年以來，市場有近百隻基金出現過更名，原因不一而足，有的是封閉期結束，有的是受政策、公司改名等影響，有的則是基金經理希望調整投資範圍。

對於投資者而言，應該對基金名稱的變更保持關注，基金更名後，其管理運作方式、申贖規則、投資方向、投資策略、投資類型也可能隨之變化，這與基金回報率密切相關。

“封轉開”式更名，側重在上市交易

封閉期基金在期滿後，部分產品會選擇清盤，但是也不少轉爲開放式基金，今年不少科創主題基金集中選擇“封轉開”繼續運作。

財聯社記者統計顯示，自今年6月10起，已有鵬華、廣發、富國、萬家、華安、銀華、中金、財通、大成等基金公司陸續發佈公告稱，旗下科創主題三年封閉基金封閉運作期滿，轉爲上市開放式基金，並進行更名，轉型後將並接受場內、場外申購和贖回。

除了更名，也有不少基金增加份額銷售，以大成科創主題混合LOF爲例，基金轉爲上市開放式基金（LOF）後仍繼續運作 A 類基金份額，並開始銷售 C 類基金份額。

華南一大型公募基金相關負責人表示，轉型LOF看重的是上市交易，在封閉期表現較好的基金在屆滿後，部分持有人可以退出，也有利於其他投資者參與進來。

從當前“封轉開”的9只科創主題基金收益率來看，成立三年以來，都實現了正收益，不過因各家投資策略、管理能力不同，在業績上分化較爲明顯。

具體來看，廣發科創主題、萬家科創主題以及大成科創主題混合LOF成立以來收益率翻倍，分別爲130.87%、113.33%和127.16%。反觀華安智聯混合LOF成立以來收益率僅爲4.54%。究其原因，基金經理頻繁變動，不能形成一以貫之的投資策略或爲主因，公開資料顯示，華安智聯混合自成立以來，基金經理經歷4次更迭，任職最長的基金經理也僅一年多。

公司名稱變化或受政策影響“被動”更名

今年基金更名大部分名單被信達澳亞佔據，6月1日，信達澳亞基金陸續發佈，旗下所有基金名稱前綴由“信達澳銀”改爲“信澳”，原因在於由於公司外方股東的實控人變更，以及公司國際化發展戰略需要，原信達澳銀基金自3月21日起正式更名爲信達澳亞基金。

因此，爲保護投資者利益，避免對投資者造成混淆和誤導，信達澳亞與各基金託管人協商一致，決定將旗下已管理和已獲批未募集的公開募集證券投資基金自6月1日起變更基金名稱（各基金的基金代碼保持不變）。

此外，國泰君安資管旗下6只產品也在今年更改了名稱，由“集合資產管理計劃”改爲“證券投資基金”。對此，國泰君安資管相關負責人向財聯社記者表示，公司在去年拿到公募牌照，因此將產品類型做了變更。

也有基金是受政策調整不得不更名，去年4月6日，深交所主板和中小板正式合併，引發一批帶有“中小板”名稱的基金集體更名。

根據深交所此前發佈的答記者問，本次合併僅須對相關指數全稱、簡稱和選樣空間描述作適當修訂，即刪除指數全稱和簡稱中的“板”字，並作個別適應性調整，相關指數選樣空間描述涉及的“中小板”變更爲“原中小板”。

受其影響，包括廣發中小企業300ETF、華夏中小企業100ETF等10餘隻基金更名。不過名稱雖然改變，但是基金代碼、業績參考基準未發生變化。

業內人士指出，此類因公募基金公司名稱變更、公司獲得相應牌照或者受政策影響，旗下產品名稱出現相應進行更名的情形，不會影響公司管理團隊的穩定性、投資理念的一致性，因此與產品業績並無直接關聯。

主動更名，旨在調整投資範圍

在主動更改基金名稱中，張坤管理的“易方達中小盤”更名爲“易方達優質精選”曾一度引起市場關注。

隨着更名，易方達優質精選的投資範圍擴大爲包括內地市場上市交易的企業、香港市場掛牌交易的企業，並相應調整基金投資策略和投資比例限制。

易方達優質精選通過召開持有人大會通過之後進行更名，更名後，其業績比較基準、開放日安排、估值條款、基金費用條款、收益分配政策等均進行了調整。

對於主動更名與更改投資範圍，易方達相關人士表示，加入港股市場可以在更大的範圍內尋找優質標的。根據公告顯示，更名後，騰訊控股、香港交易所、京東集團等港股公司出現在易方達優質精選2021年3季度前十大股東行列。

選擇主動更名和更改投資範圍的還有南方產業智選，該產品原名“南方現代教育股票”，在去年義務教育“雙減”政策之下，教育股受到重創，教育主題基金表現同樣失色，該基金在配置上也一度偏離主題，重倉新能源。

一位業內人士向財聯社記者表示，基金公司需要秉承契約精神，嚴格履行受託責任，近年來，爲保證基金持有人權益，監管部門在基金持股“名不副實”，風格漂移等問題上加大了監管力度。

日前，證監會發布的《關於加快推進公募基金行業高質量發展的意見》明確要求，引導基金管理人堅持長期投資、價值投資理念，採取有效監管措施限制“風格漂移”、“高換手率”等博取短線交易收益的行爲，切實發揮資本市場“穩定器”和“壓艙石”的功能作用。