深圳國誠投資因多項違規被深圳證監局處罰

原標題：深圳國誠投資因多項違規被深圳證監局處罰

上證報中國證券網訊（記者唐燕飛）9月22日，記者從深圳證監局獲悉，深圳市國誠投資諮詢有限公司（下稱“國誠投資”）在從事證券投資諮詢業務過程中，存在投資者適當性管理流程存在不足的問題。其中，業務系統未強制要求客戶在付款前閱讀業務協議及風險揭示書；業務系統未限制客戶短時間內多次重複進行投資者適當性測評。

深圳證監局說，國誠投資的營銷宣傳合規管理不到位。合規審覈未能覆蓋對外營銷的全部環節；個別營銷素材內容及個別自媒體賬號名具有一定的誤導性。此外，國誠投資未按規定保存業務檔案。