近日，四川證監局發佈關於對宏信證券有限責任公司（簡稱“宏信證券”）採取責令增加內部合規檢查次數措施的監管決定，涉及控股股東等不符合監管要求、“三會一層”運作不規範、關聯方認定管理不到位等多個公司治理問題。

存在四方面問題

經四川證監局調查發現，宏信證券主要存在四方面問題：一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權管理規定》有關要求的情況；二是“三會一層”存在運作不規範的情形；三是部分關聯方認定和管理不到位；四是公司內部控制、合規管理有效性不足，薪酬管理及績效考覈制度不健全且執行不到位。

四川證監局認爲，宏信證券上述問題違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條，《證券公司股權管理規定》第七條、第八條、第九條、第十二條、第二十八條，《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第三十四條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十八條等規定。

按照《證券公司監督管理條例》第七十條規定，四川證監局決定對宏信證券採取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的措施。

四川證監局強調，宏信證券應自本措施決定作出之日起至股東風險化解，每3個月開展一次內部合規檢查，並在合規檢查結束10個工作日內向四川證監局報送檢查報告；應當採取有效措施進行整改，完善內部管理，加強風險控制，提升合規內控和風險管理水平。

控股股東股權出現多項凍結

宏信證券官網顯示，公司前身爲和興證券經紀有限責任公司，於2001年8月經中國證監會批准由四川省的6家信託投資機構剝離證券資產合併成立。2012年11月，經四川省工商行政管理局覈准，公司名稱變更爲宏信證券有限責任公司。

根據宏信證券2021年年報，宏信證券的第一大股東爲四川信託有限公司（簡稱“四川信託”），持股比例爲60.376%，四川信託與宏信證券第八大股東四川宏達（集團）有限公司實際控制人均爲劉滄龍，這兩家公司均爲民營有限公司。其他股東均爲國有股東，其中涼山州發展（控股）集團有限責任公司、南充市國有資產投資經營有限責任公司的持股比例均超5%。

2020年，四川信託多個產品爆雷，無法兌付本息。四川銀保監局於2020年12月發佈公告稱，四川信託存在將部分固有貸款或信託資金違規用於相關股東及其關聯方的行爲，且在監管部門責令整改後，相關股東拒不歸還違規佔用的資金。四川信託官網消息顯示，2021年6月，劉滄龍因涉嫌背信運用受託財產罪，已被成都市公安局採取刑事拘留措施。

2021年3月，因涉及公司治理不健全、違規開展固有貸款及信託業務、資金流向股東及其關聯方、違規開展固有貸款業務等多項問題，四川信託被四川銀保監局處以重罰，合計罰款金額達到3490萬元；2022年3月，四川銀保監局再對四川信託實控人劉滄龍及原董事長、總裁、副總裁等17人開出罰單，罰款金額合計785萬元。

宏信證券2021年年報顯示，四川信託持有的宏信證券股權出現多項凍結。截至2021年12月31日，四川信託持有宏信證券的股權凍結情況達到16項，主要是與地方農商行的經濟糾紛；四川宏達（集團）有限公司持有宏信證券的股權也被凍結，涉及5項糾紛。

公司：業務開展及融資受到限制

受困於控股股東的問題，宏信證券的經營業績也受到一定影響。2021年，宏信證券實現營業收入6.73億元，同比下降8.10%；實現淨利潤爲0.94億元，同比下降15.01%。

“在外部市場環境總體向好情況下，因受特殊因素影響，公司經營在過去一年中繼續面臨諸多困難，在控股股東負面輿情持續發酵影響下，監管定向嚴管，人員加劇流失，業務開展及融資受到限制。在此特殊時期，在董事會領導下，雖經過公司經營管理層及全體員工的努力，未完成全年預算目標，但仍實現盈利。”宏信證券在2021年年報中如此坦言。

值得關注的是，近年來，宏信證券也多次因違規問題受到監管點名。2021年5月，四川證監局發佈公告稱，在現場檢查中發現宏信證券存在多項違規行爲，作爲中天金融集團股份有限公司（以下簡稱“中天金融”）2019年非公開發行公司債券的聯席主承銷商和受託管理人，未按規定及時取得募集資金專戶對賬單，未及時發現中天金融募集資金使用不規範的情況；存在未按《受託管理協議》約定及時發佈臨時受託管理事務報告，也未在年度受託管理事務報告中反映中天金融募集資金使用不規範的情況等。

此外，四川證監局還指出，宏信證券薪酬遞延機制不完善，未合理制定項目主要人員收入遞延支付標準，違反了規定，決定對宏信證券採取出具警示函的行政監管措施。

2022年1月，宏信證券再次因風控問題受到四川證監局關注。四川證監局指出，宏信證券存在風險檢測系統覆蓋風險不足、風險管理系統有效性不足、壓力測試機制未進行多情景設置等問題，反映出宏信證券信息技術系統保障不足，全面風險管理體系不完備。四川證監局責令宏信證券改正，並將在日常監管中持續關注整改情況。

編輯：張晶

責任編輯：凌辰 SF179