萬億險資LP要小心了！13家PE被拉“黑名單”，信中利、盛世景等均在列

記者 | 吳紹志

私募股權基金渴望險資，但是這些機構卻被提上了“黑名單”。

據上海證券報報道，爲加強保險資金投資私募股權基金監管，保障保險資產安全，銀保監會近日在行業內下發了《中國銀保監會辦公廳關於私募股權基金管理人不良記錄名單的通報》。

此次通報是《保險資金投資股權暫行辦法》2010年出臺實施以來監管部門首次公開公佈私募股權基金管理人不良記錄名單。

根據通報要求，各保險機構依據相關規定和程序，停止與名單中私募股權基金管理人的投資合作，不得與其發生任何業務往來，審慎與其核心管理人員開展任何業務往來。

從納入不良記錄名單的13家機構來看，不僅有新三板掛牌公司，還有大咖雲集的創投機構。

其中，久銀控股（833998.NQ）於2010年成立，2015年11月掛牌。三季報顯示，截至2022年9月30日，公司在管存續基金共計74支，其中私募股權基金30支，私募創業投資基金9支，私募證券基金35支，其他類基金2支。今年以來實現營業收入4344.17萬元，同比增長134.43%；歸屬於掛牌公司股東的淨利潤1802.54萬元，同比增長51.36%。

公司負責人李安民是中國社會科學院金融研究所博士後、教授，和保險機構淵源頗深，曾擔任華安保險副總裁、弘康人壽董事長等職務。

信中利股權投資則是ST信中利（833858.NQ）的子公司，法人代表汪超湧更是中國創投圈的知名人物，一度被稱爲“華爾街神童”“中國創投教父”“投資大鱷”等。

8月初，私募大佬汪超湧被強制執行5.5億元引發關注，ST信中利緊急補發一份6月收到的仲裁決定書，仲裁的申請人爲長城人壽，被申請人爲ST信中利、信中利股權投資和汪潮湧。仲裁庭裁決，ST信中利向長城人壽支付合夥份額轉讓價款5億元及違約金等。

仲裁的起因則是，長城人壽要退出共青城信中利永信投資管理合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“永信基金”）的全部合夥份額。天眼查APP顯示，永信基金成立於2017年3月，執行事務合夥人爲信中利股權投資，包括長城人壽在內共有6名LP，分別是長城人壽、合衆資產、英大人壽、東吳人壽、中英人壽和安華農業保險。

此外，蔣國雲旗下的時代伯樂和瀚信資產也上了“黑名單”，他個人的履歷卻是金光燦燦，曾是中科招商（退市）（832168.NQ）聯合創始人，而後創立了國信證券研究所並擔任所長，還曾是民生證券總裁。

從管理規模來看，無論擁有怎樣輝煌的歷史，13家公司都已縮水至百億以下。

界面新聞記者整理其在中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）的備案信息發現，7家公司管理規模在50-100億元，5家在20-50億元，還有1家登記已註銷。

作爲名單中註冊資本金最高的公司，官網顯示，新華久富成立於2015年11月，註冊資本金20億元，專注於投資銀行業務和資產管理業務，成立伊始，即與金融機構簽訂各類合作意向，實現管理資產規模超過100億元。

在“扶優限劣”方針下，2021年8月，中基協曾公告10家不能持續符合私募基金管理人登記要求的註銷機構，中吉金投資產管理有限公司正是其中之一。今年4月，公司更名爲中吉金投（海南）投資有限公司。

除了捲入仲裁、規模縮水、被註銷等，這13家公司還被中基協亮出紅色預警，以及收到證監會的罰單。

從提示信息來看，久銀控股、新華久富、信中利股權投資、和靈投資等均存在逾期未清算基金或長期處於清算狀態基金，新華久富、深圳信業華誠、中金創新（北京）的高管人員無證券投資基金從業資格，時代伯樂和深圳信業華誠註冊資本實繳比例分別低至10%和0.5%。

監管罰單方面，2021年4月，信中利股權投資被北京證監局採取責令改正的行政監管措施，經查發現，公司存在利用基金財產或者職務之便，爲本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送的行爲。

今年5月，盛世景投資被深圳證監局採取出具警示函的行政監管措施，經查，公司在從事私募基金業務活動中，存在個別私募基金產品募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續的情形。

事實上，在對違規機構“零容忍”的同時，無論是政策還是險資關注度，私募股權投資正成爲險資拓展投資路徑的重要途經。

去年12月，銀保監會發布《中國銀保監會關於修改保險資金運用領域部分規範性文件的通知》，取消了此前保險資金投資創業投資基金“單隻基金募集規模不得超過5億元”的限制，還刪去了“保險資金投資的股權投資基金，非保險類金融機構及其子公司不得實際控制該基金的管理運營，或者不得持有該基金的普通合夥權益。” “保險資金投資的股權投資基金，金融機構及其子公司不得實際控制該基金的管理運營，不得持有該基金的普通合夥權益”的規定。

根據保險資管業協會發布的《2021-2022年保險資產管理業綜合調研數據》，2021年，參與調研的保險公司股權投資資產合計1.71萬億元，佔整體可投資資產的8%。其中，未上市企業股權（非保險類）和股權投資基金（非保險系）配置規模最大，合計佔比69%。