由於親屬短線交易，青農商行一監事於11月15日被監管出具警示函。

據瞭解，該監事女兒於今年4月、6月合計買入2.2萬股，隨後其父親又在9月大幅賣出16萬股，違反了《證券法》第四十四條有關規定，構成短線交易。

值得注意的是，去年9月，該行一高級管理人員也因親屬短線交易而被青島證監局給予警示，彼時青農商行在相關公告中表示，會加強相關人員學習相關法律法規、規範性文件，嚴格按照相關規定，審慎操作，防止此類事件再次發生。

截至11月15日收盤，青農商行每股報2.93元，年內股價跌超24%，市值縮水至163億元。

女兒買入不到半年 父親大幅賣出

11月15日晚間，青農商行發佈公告，透露銀行監事孫從程於2022年11月15日收到青島證監局出具的《關於對孫從程採取出具警示函措施的決定》。

根據《警示函》，孫從程時任青農商行監事，其女兒孫宜甲於2022年4月14日買入青農商行股票2萬股，於2022年6月27日買入青農商行股票2000股；父親孫思平於2022年9月6日賣出青農商行股票16萬股。上述行爲違反了《證券法》第四十四條有關規定，構成短線交易。

根據《證券法》第四十四條規定，上市公司、股票在國務院批准的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售後剩餘股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監督管理機構規定的其他情形的除外。前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

由於賣出股票數遠超買入股票數，如按交易均價計算，這三筆交易套現超41.7萬元。不過根據青農商行此前發佈的公告，此次短線交易賣出價格低於買入價格，未形成獲利，因此不存在收回所得收益的情形。

《警示函》顯示，青島證監局決定對孫從程採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。要求其應當深刻汲取教訓，加強本人及家庭成員的證券法律法規學習，嚴格規範股票交易行爲，杜絕此類違法行爲再次發生，並於11月30日前報告相關情況。

高管親屬短線交易頻發 監管趨嚴

近年來，上市公司高管親屬違規短線交易頻頻發生。

如僅11月15日，就有川儀股份、音飛儲存、藥易購相繼發佈公告，透露公司高管親屬涉短線交易。其中川儀股份公司監事袁斌配偶短線交易獲利2310.02元；音飛儲存已退休的原董事吳淑萍在任期間，其女兒短線交易損益72元；藥易購董事沈金洋母親通過短線交易收益2898元。而此前在今年2月，古井貢酒獨立董事張桂平配偶，更是在3天內通過短線交易獲利20多萬元……

據基金君不完全統計，今年已有超268家上市公司發佈因短線交易致歉的公告，其中超八成涉及高管親屬短線交易。而從這些公告內容來看，大多數上市公司高管都表示事先不知曉親屬股票交易行爲，並將親屬的交易歸爲自主投資行爲，或者直接“甩鍋”給誤操作，強調不存在利用短線交易謀利目的，以及不存在主觀違規的情況。

而在上市公司頻頻致歉的同時，針對上市公司短線交易的監管也在逐漸趨嚴，不僅對於相關違規行爲人給予警告，還開出了多張罰款單。如杭可科技前任董事長曹驥因配偶短線交易，年內被證監會給予警告並罰款20萬元；熱景生物前任監事韓偉因親屬短線交易，近期被證監會給予警告並罰款30萬元……

根據證券法第一百八十九條規定，上市公司、股票在國務院批准的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規定，買賣該公司股票或者其他具有股權性質的證券的，給予警告，並處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

不過基金君發現，鑑於上市公司高管親屬短線交易操作頻發，不少業內人士認爲，僅發佈致歉公告、將違法所得上交公司或不能從源頭杜絕，呼籲加大對相關短線交易行爲的處罰力度。

值得注意的是，前述青農商行在最新公告中表示，本行將進一步要求持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員認真學習《證券法》等相關法律法規、規範性文件，嚴格按照相關規定，審慎操作，防止此類事件再次發生。但就在去年9月，該行高級管理人員朱光遠也因親屬短線交易而被青島證監局給予警示，彼時相關公告中，除陳述事實外，青農商行同樣表示會將加強相關人員學習相關法律法規、規範性文件，嚴格按照相關規定，審慎操作，防止此類事件再次發生。

截至11月15日收盤，青農商行每股報2.93元，年內股價跌超24%，市值縮水至163億元。

責任編輯：吳劍 SF031