華夏時報 記者于娜 北京報道

在醫藥股的上漲此起彼伏的同時，上市藥企高管頻頻出現短線交易股票現象，引發業內關注。

奧銳特藥業股份有限公司近日發佈了一則關於公司監事收到了浙江證監局警示函的公告，該公司監事楊航的配偶在2022 年 5 月 11 日至 10 月 10 日期間存在通過集中競價方式多次買賣公司股票，構成短線交易。

公告顯示，楊航的配偶劉林在短信交易中累計買入 24，400 股，成交金額 551，694.20 元，累計賣出 24，400 股，成交金額 572，831.50 元，上述行爲違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規定，浙江證監局決定對楊航採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

《華夏時報》記者梳理近半年上市醫藥公司公告發現，可孚醫療、科倫藥業、健康元等11家公司披露了高管或其親屬涉及短線交易的情況。對此，上市公司公告中都表示短線交易中產生的收益上交公司，對相關董監高及其親屬會“加強學習”，並附加“道歉”。

“獲利只上交，虧損就不追究，這樣的懲罰力度難以讓投資者相信靠上市公司自查和董監高及其親屬的自律能夠杜絕違規交易行爲。”醫藥產業戰略顧問周樹向《華夏時報》記者表示，上市藥企高管短線交易頻發暴露了公司管理漏洞，對投資者不公平，建議處罰高管的同時也要讓上市公司爲此承擔相應監管不利的責任。

藥企高管爲短線交易致歉

資料顯示，奧銳特成立於1998年，主要從事特色原料藥和醫藥中間體的研發、生產和銷售，覆蓋呼吸系統、心血管、抗感染、神經系統、抗腫瘤和女性健康等六大領域的產品鏈，客戶包括葛蘭素史克（GSK）、賽諾菲（Sanofi）等大型跨國製藥公司。

10月27日，奧銳特發佈的關於監事親屬短線交易及致歉的公告顯示，劉林於 2022 年 5 月 11 日至 10 月 10 日期間，通過二級市場集中競價交易方式多次買賣公司股票，累計買入公司股票 24，400 股，累計賣出 24，400 股，上述交易產生的收益爲盈利 20，368.84 元，

根據《證券法》第四十四條的規定及上海證券交易所的相關規定，在買入後六個月內賣出公司股票的行爲構成短線交易，且劉林的部分交易行爲處於奧銳特2022 年半年度報告披露前三十日內，涉嫌敏感期交易。

經調查瞭解，此次短線交易行爲系劉林根據二級市場的判斷做出的自主投資行爲，公司監事楊航並不知曉該交易情況，交易前後亦未告知關於公司經營情況等相關信息。本次交易行爲爲劉林個人操作，不存在利用內幕信息謀求利益的目的，不存在主觀違規的情況。劉林已主動將所獲收益全數上交公司。

據奧銳特公告，楊航系 2022 年 5 月 20 日經公司 2021 年年度股東大會新選舉就任的監事，對於未能及時盡到督促義務深表自責，對本次違規交易給上市公司及市場帶來的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意。

浙江監管局對楊航出具的警示函中提出，其應認真吸取教訓，本人、配偶與子女加強證券法律法規學習，嚴格規範買賣上市公司股票行爲，採取切實有效措施杜絕此類違法行爲再次發生。並於收到本決定書之日起10個工作日內向該局提交書面整改報告。

醫藥板塊利好下的躁動

自國內新冠疫情爆發以來，A股醫療醫藥板塊強勢迴歸，特別是與疫情防控直接相關的疫苗、製藥、器械等上市公司股票迎來一波又一波的上漲行情，在此背景下，一些上市醫藥企業的高管也開始躁動起來。

公開信息顯示，近半年來，11家上市醫藥企業高管或其親屬因涉嫌短線交易非法獲利而被監管部門通報，其中有多家企業涉及疫情防控相關醫藥和器械產品。

11月4日，可孚醫療科技股份有限公司發佈公告稱，公司高管左汗青的配偶唐瓊婷買賣公司股票構成短線交易，並獲利收益 2381 元，按照規定，所有收益全部上交公司並向廣大投資者致歉。

9月27日，四川科倫藥業股份有限公司發佈公告稱，高管吳中華於 2022 年9月23日賣出其所持有的全部公司可轉換公司債券，構成短線交易；本次短線交易產生的收益金額爲 133064.33 元，已將收益金額全數上繳公司並公開致歉。

8月23日，健康元藥業集團股份有限公司發佈公告稱，獨立董事覃業志的兒子覃澳韜買賣公司股票構成短線交易，交易虧損 602元，覃業志對未能盡到督促義務向廣大投資者致以誠摯的歉意。

7月27日，上海美迪西生物醫藥股份有限公司發佈公告稱，董事、副總經理蔡金娜配偶陳敏武在買入後六個月內賣出公司股票行爲構成短線交易，所獲盈利 12143.75 元，後續陳敏武先生已主動將所獲收益全數上交公司並致歉。

6月29日，創新醫療管理股份有限公司發佈公告稱，陳海軍董事長之子陳浩東短線交易公司股票400股，收益38元，後續收益已全部上交公司，對本次行爲導致的不良影響深表歉意。

在上述企業中，可孚醫療、健康元等企業都承接過疫情防控帶來的業績紅利。可孚醫療2021年年報顯示，報告期內，公司血壓計、血糖系列、輪椅、護理牀、呼吸機等產品恢復快速增長，其中康復輔具板塊同比增長41.28%，呼吸支持板塊同比增長26.44%，健康監測板塊剔除體溫計影響後，其他產品同比增長32.58%。

今年9月3日，健康元和其控股子公司麗珠集團發佈公告稱，旗下麗康V-01經國家衛生健康委提出建議，國家藥品監督管理局組織論證同意納入新型冠狀病毒防疫序貫加強免疫緊急使用。隨之，健康元股價出現上揚，此前在今年2月，健康元公告該疫苗申請上市時，公司股價就已經出現過一波上漲行情。

“上市公司內部應經常對高層及親屬強化防範進行短線交易的意識。” 秦希燕聯合律師事務所律師曹懷宇在接受《華夏時報》記者採訪時表示，上市公司高管覺得自己知道內幕，從而禁不住利益誘惑做出違規行爲，在損害其他投資人的利益的同時，自身也會受到相應的處罰。

見習編輯：顏源 主編：陳巖鵬