記者|陳靖

由於未嚴格履行募集資金監督義務，聯儲證券、江海證券被上交所出具警示函。

根據決定書內容，聯儲證券、江海證券作爲21達州D1公司債券的受託管理人，未嚴格履行募集資金監督義務，未能發現發行人未按約定用途使用募集資金，上述違規行爲已由中國證監會四川監管局《關於對聯儲證券有限責任公司出具警示函措施的決定》（〔2022〕45號）予以認定。

同時，上述行爲違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第1.5條、第4.2.1條的相關規定。根據《上海證券交易所會員管理規則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第6.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法（2019年修訂）》的相關規定，上交所決定對公司予以書面警示。

據瞭解，21達州D1公司債券已於2022年7月22日如期兌付本息，未對債券投資人利益造成損害。

聯儲證券、江海證券指出，本次收到上交所出具的書面警示後，公司將按照監管要求，進一步完善債券受託管理工作，優化並有效落實對公司債券承接、申報、發行、存續期管理等方面的內部控制制度，及時自查整改，切實履行受託管理人職責，維護公司債券投資者合法權益。

此次收到上交所書面警示不會對公司經營、財務狀況以及償債能力產生重大不利影響。公司目前經營情況正常，財務狀況穩健，各項債券均按期足額還本付息，未發生違約情況。

公開資料顯示，聯儲證券設立於青島，而江海證券則設立於哈爾濱。

2022年三季報，哈投股份披露了江海證券的業績情況，前三季度江海證券實現營業總收入7.1億元，實現歸屬母公司淨利潤-5.83億元。

因暫未上市，聯儲證券暫未公佈三季報業績。但在上半年，公司業績大幅下滑，實現營業總收入爲2.42億元，同比下降超43%，歸屬母公司淨利潤-8971.4萬，同比下降2252.41%。其中，自營業務收入大降是聯儲證券業績下滑的重要原因之一。

2015年之前，聯儲證券還是一家名不見經傳的小經紀類券商。2016年隨着正潤金控入主，這家券商業績迅速實現增長。不過，資產管理業務較快的增速使得其風險管理壓力快速提升。

近年來，聯儲證券資管業務就因曾踩雷東方金鈺、盛運環保（已退市）、宏圖高科等多家上市公司，導致兌付危機。

近年來，監管部門對公司債募集資金使用情況的監督管理不斷從嚴，因類似違規事項而遭到監管點名的券商數量正在逐漸增加。

今年9月份，雲南證監局對華英證券採取出具警示函的行政監管措施。作爲“21楚雄01”債的受託管理人，華英證券未能採取有效措施督促發行人按約使用募集資金，10億元募集資金中有6億元募集資金違規使用。

7月份，上交所對國海證券予以書面警示，原因是其在“17蘇建01”募集資金督導過程中存在對發行人募集資金使用監督不到位的問題。上交所指出，國海證券作爲受託管理人，未及時發現並糾正發行人未按規定使用募集資金專戶、違規使用募集資金購買理財產品等行爲。

2月份，由於新時代證券在受託管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債過程中，存在對發行人募集資金使用監督不到位、對發行人信息披露督導不到位等問題，江蘇證監局對新時代證券採取監管談話的行政監管措施，並將相關情況記入誠信檔案，此外，還要求新時代證券分管債券承銷業務的高管及相關責任人員進行監管談話。