記者 | 馮賽琪

11月28日晚間，華安證券（600909.SH）發佈《關於持股5%以上股東違規減持公司股份並致歉的公告》，稱近日獲知公司股東東方國際創業股份有限公司（東方創業）因未充分理解上交所相關規定，在持有公司股份比例減持至低於5%之後的90日內，發生了減持公司股票的情形，但未按規定披露減持計劃。

今年來，華安證券前五大股東紛紛公告減持，其中安徽出版集團兩次減持仍未果。

截至11月28日，華安證券報收4.96元/股，股價下跌了0.99%，今年以來一共下跌了18.49%。

違規減持近1400萬元，東方創業：非主觀故意行爲

此次東方創業減持華安證券股票，發生在11月15日至18日期間。東方創業通過集中競價交易方式，減持所持有的華安證券股票275萬股，成交價格區間爲5.01元/股-5.10元/股，累計減持金額1388萬元，減持股份數量佔華安證券目前總股本的0.0585%。

但由於此次減持區間在自持股比例減持至低於5%之日起90日內，且未在15個交易日前向上交所備案及公告減持計劃，東方創業違反了相關減持規定。

據《<上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則> 問題解答（一）》第5項規定：“大股東依據《細則》通過集中競價交易、大宗交易、協議轉讓等方式減持股份至低於5%，自持股比例減持至低於5%之日起90日內，通過集中競價交易、大宗交易繼續減持的，仍應遵守《細則》有關大股東減持的規定”。

而此前華安證券披露，截至11月8日，東方創業競價減持股份計劃實施完成，累計減持100萬股，減持總金額518萬元。目前，東方創業持有華安證券股份2.34億股，持股比例由5.0087%降至4.9874%。

針對此次違規減持，東方創業向華安證券書面說明稱，此次減持未遵守《細則》相關規定的情形，並非其主觀故意行爲，主要系對減持相關規定解讀理解不充分。

據公告披露，東方創業已進行深刻自查和反省，並就因此造成的影響深表歉意，並承諾，後續將再次組織相關人員認真學習相關法律、法規和規範性文件，嚴格遵守相關規則，杜絕此類事件再次發生。

華安證券稱，將進一步組織持有公司5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員加強對相關法律法規、規範性文件的培訓，督促其嚴格遵守相關減持規則，加強證券賬戶的管理，嚴格規範買賣公司股票的行爲，確保此類情況不再發生。

前五大股東紛紛公告減持，安徽出版集團兩次減持仍未果

華安證券2022年三季報顯示，前三季度歸母淨利潤爲9.57億元，同比下降1.12%。基本每股收益0.2元，去年同期爲0.24元；稀釋每股收益爲0.2元，去年同期爲0.23元。

華安證券股東前五名分別爲安徽省國有資本運營控股集團有限公司（安徽國控）持股數量11.32億股，佔比24.09 %；安徽出版集團持股12.35%；東方創業持股4.99 %；安徽省皖能股份有限公司（皖能股份）持股4.53%；安徽交控資本投資管理有限公司（交控資本）持股3.74%。

皖能股份爲安徽能源集團控股子公司，安徽國控與安徽能源集團、交控資本簽署了《一致行動人協議》，因此上述股東單位爲一致行動人。

除三股東東方創業之外，華安證券今年以來還公告了兩次股東減持結果，涉及公司其他四大股東。

據華安證券披露，截至11月6日，安徽國控通過大宗交易方式減持公司股份5000萬股，佔公司總股本的1.06%；皖能股份通過競價交易方式減持公司股份4697.66股，佔公司總股本的1%；安徽國控和皖能股份合計減持公司股份9697.66萬股，佔公司總股本的2.06%，減持總金額共計4.49億元。

而交控資本的減持計劃未能實施，其此前擬以集中競價方式減持公司股份不超過3474萬股，不超過公司股份總數的0.74%。

此外，華安證券多次公告了安徽省出版集團減持情況。

自2022年5月，安徽出版集團在減持時間區間內未能減持股份後，兩個月之後的7月27日，安徽出版集團再次開展減持計劃，同樣通過集中競價方式減持華安證券股份不超過4600萬股。

11月17日，華安證券披露最新情況，在減持時間過半的情況下，安徽出版集團此次減持仍未有任何進展。

另據三季報披露，截至2022年9月末，安徽出版集團通過轉融通業務對外借出華安證券A股股票2.6萬股。