12月1日，九鼎投資（600053.SH）發佈公告，稱九鼎投資實控人、時任公司董事吳剛於2021年9月28日，收到中國證監會《立案告知書》，因吳剛相關行爲涉嫌違反基金相關法律法規，中國證監會決定對吳剛立案。

經證監會查明，吳剛作爲九泰基金實控人、九泰基金董事，干預基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，並指示九泰基金對九泰久利啓動清算程序，其行爲涉嫌違反法律規定。

證監會表示，吳剛因違規干預九泰基金經營活動，被責令整改，處100萬元罰款，同時被採取證券市場5年禁入措施。而九泰基金通過九泰久利參與上市公司保底定增的行爲，被責令公司改正，處100萬元罰款。九泰基金原董事長、原總經理、原副總經理等多位高管也被給予行政處罰。

具體來看，吳剛乾預九泰基金經營活動，授意九泰久利買入廈門三維絲環保股份有限公司股票。

證監會表示，經審理查明，2016年12月，時爲廈門三維絲環保股份有限公司（股票簡稱三維絲，現已更名廈門中創環保科技股份有限公司）實際控制人羅祥波經與吳剛商談後，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創九鼎投資管理集團股份有限公司或其下屬企業或下屬企業管理的基金或類似產品或下屬企業的關聯方買入三維絲股票不超過3000萬股……爲此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現後實現的投資年化收益率（複利）不低於12%，否則承諾人以現金方式補償其不足部分……”。

吳剛將羅祥波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳強，吳強告知九泰基金總經理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此後，於2017年2月至4月期間，九泰久利陸續買入“三維絲”397.07萬股。截至證監會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，未收到補償款。

隨後，吳剛稱九州證券曾向其彙報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券儘快收回對九泰久利的投資，啓動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王慧發送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時儘快變現，隨後王慧於2018年10月10日邀請吳剛微信信息中提及的時任九州證券副總經理張學政及九泰基金分管投資、研究業務的副總經理建立微信羣，九泰基金總經理盧偉忠也加入該羣。

該羣羣名爲“九泰久利變現”，後續主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此後一週左右時間即啓動基金清算工作，向託管銀行發送了基金清算意見徵詢函，並在發送徵詢函5天后便正式向證監會提交清算請示。

2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先後與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人並非九泰久利基金份額持有人。

具體來看，吳強先後與億利潔能（600277.SH）、正業科技（300410.SZ）、恆信移動（現名恆信東方，300081.SZ）、金貴銀業（002716.SZ）、金固股份（002488.SZ）五家上市公司的實控人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人並非九泰久利基金份額持有人。

九泰久利於2018年10月啓動清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發行股份的投資均出現了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項，基金清算財產也未包括補償款項。截至調查時，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實際支付）合計支付補償款2.24億元，經九州證券確認，補償款項已全部匯入九州證券銀行賬戶。

吳剛擬被處以五年市場禁入措施

證監會認爲，吳剛作爲九泰基金實控人、九泰基金董事，干預基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，並指示九泰基金對九泰久利啓動清算程序，其行爲涉嫌違反法律規定。

九泰基金作爲九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產爲基金份額持有人以外的人牟取利益，其行爲涉嫌違反法律規定。而吳強作爲九泰基金時任董事長，與相關方簽署保底協議，明確指定九泰基金或九泰久利作爲第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行爲的直接負責的主管人員。盧偉忠作爲九泰基金時任總經理及法定代表人，吳祖堯作爲九泰基金時任分管投資、研究業務的副總經理，系九泰基金上述違法行爲的其他直接責任人員。

因此，證監會擬決定，對吳剛乾預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啓動清算程序的行爲，責令改正，並處100萬元的罰款。同時對吳剛採取證券市場5年禁入措施。

對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務爲基金份額持有人以外的人牟取利益的行爲，責令九泰基金管理有限公司改正，並處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強、盧偉忠、吳祖堯給予警告，並分別暫停基金從業資格36個月、24個月、12個月，並處30萬元、20萬元、10萬元的罰款。

九鼎投資表示，案件所涉責任人中吳剛、吳強系公司實控人，目前未在公司擔任董事、監事及其他任何職務，本次擬對吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。九泰基金系公司的聯營公司，本次中國證監會擬對其作出的行政處罰對其日常經營將產生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負面影響。

公開資料顯示， 九泰基金成立於2014年7月，股東爲昆吾九鼎投資、同創九鼎投資、拉薩昆吾九鼎產業投資、九州證券等四家機構，持股比例依次爲26%、25%、25%、24%。不過，雖然四家股東的名稱不一，但天眼查的股權穿透明細顯示，吳剛是這四家公司的疑似實際控制人，持股比例合計爲16.8%。

Wind數據顯示，截至三季度末，九泰基金在管資金規模爲28.84億元，其中股票型基金爲6.63億元，混合型基金爲21.2億元，貨幣市場型基金爲1.11億元。