轉自：中國證券報

董事會換屆不足兩個月，包括董事長在內的半數董事會成員、佔非獨立董事席位四分之三的成員，都遞交了辭職報告。

12月8日，和科達收到交易所關注函，要求公司對治理結構是否存在不穩定風險等內容進行說明。

和科達收盤8日下跌1.83%，收報15.04元/股，總市值爲15億元。

圖片來源：Wind

董事會成員紛紛辭職

12月8日盤後，和科達公告收深交所關注函。公告顯示，公司第四屆董事會換屆不滿兩個月，佔董事會半數、佔非獨立董事席位四分之三的人員（包括董事長兼總經理）遞交辭職報告。交易所要求公司說明，公司治理結構是否存在不穩定風險，對日常運作管理和生產經營等是否存在重大不利影響。

12月6日晚，和科達公告，公司董事會近日收到公司董事徐霽、王冠芳、沈穎濤遞交的書面辭職報告。徐霽因個人原因申請辭去公司董事長、總裁、董事會戰略委員會主任委員及提名委員會委員職務，辭去前述職務後，徐霽不在公司及控股子公司任職。王冠芳因工作調整原因申請辭去公司董事及董事會薪酬與考覈委員會委員職務，辭去前述職務後，王冠芳將繼續擔任公司財務總監一職。沈穎濤因工作調整原因申請辭去公司董事及董事會戰略委員會委員職務，辭去前述職務後，沈穎濤將繼續在公司任職副總裁及董事會祕書。

交易所要求公司說明，公司控制權是否已實質發生變更，是否存在控制權之爭或控制權不穩定的情形，並充分論證理由和依據。

公司12月7日披露的《第四屆董事會第一次會議決議公告》和《關於董事辭職及補選董事的公告》等信息披露文件顯示，公司董事會提名孟宇亮、金文明、王蓓蓓爲公司第四屆董事會非獨立董事候選人。其中，非獨立董事候選人金文明系公司2022年9月控制權變更之前的原實際控制人。

對此，深交所提出，分別說明本次3位非獨立董事候選人的提名主體，包括但不限於提名人名稱，直接或間接持有你公司股份數量和比例（如適用），與公司直接股東或間接股東的關聯關係或其他經濟利益往來等關係，提名人之間是否存在關聯關係或其他經濟利益往來等關係。

特別要求說明前期回函真實性

值得注意到是，深交所特別指出，候選人金文明現任瑞和成執行董事、總經理並持有其48%股份，瑞和成系公司原控股股東、現第二大股東，持股比例約11.24%，候選人孟宇亮現任阜陽泉賦企業管理有限責任公司總經理，同時在公司實際控制人趙豐所控制的青島豐啓環保新能源科技有限公司擔任董事；候選人王蓓蓓現任阜陽賦寶潁工基金管理有限公司風控總監。深交所前期已就公司相關事項兩次發函關注。

公司在回覆公告中稱，公司控股股東豐啓智遠與瑞和成，不存在一致行動關係豐啓智遠收購上市公司控制權所自籌資金的借款人阜陽賦潁科泉投資中心（有限合夥）與益陽高新產業投資有限公司、瑞和成之間不存在關聯關係、一致行動關係或其他可能導致利益傾斜的關係。

深交所要求公司說明前期披露的關注函回覆公告內容是否真實、準確、完整，是否存在重大遺漏或誤導性陳述。同時，提醒公司及相關各方：根據深交所《股票上市規則》第4.5.6條，“上市公司控股股東、實際控制人應當依法依規行使股東權利、履行股東義務，不得隱瞞其控股股東、實際控制人身份，規避相關義務和責任”。

值得注意的是，近日，瑞和成由於減持前未履行信息披露義務，收交易所監管函。監管函顯示，和科達11月7日披露的《關於持股5%以上股東被動減持股份及可能存在繼續被動減持的預披露的公告》顯示，瑞和成作爲持股上市公司5%以上股份的股東，所持部分股份因被法院強制執行，於10月28日以集中競價交易方式賣出99.87萬股，占上市公司總股本比例約0.9987%，減持金額共計1746.73萬元。公司在減持前未履行信息披露義務。

和科達三季報顯示，公司前三季度實現營業收入4315.67億元，同比下降48.48%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤虧損3460.56億元，同比下降219.79%。公司主要從事精密清洗設備的研發、設計、生產與銷售，以滿足客戶在工業生產中各個環節的各類精密清洗需求。公司主要產品包括精密清洗（主要包括超聲波清洗、平板清洗、噴淋清洗、碳氫清洗等）、純水生產設備、污水處理設備和中水回用設備、電子類電鍍設備、塑膠類電鍍設備、五金類電鍍設備等。

編輯：張晶