通策醫療12月23日晚間公告，公司實控人呂建明於12月23日收到中國證券監督管理委員會浙江證監局《行政處罰決定書》，對呂建明處以100萬元罰款。此前，浙江證監局曾在11月18日，對呂建明發出《立案告知書》，對呂建明涉嫌信息披露違法違規行動進行立案調查、審理，並對當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據等。

經過一個多月的調查審理，浙江證監局開出《行政處罰決定書》，當事人對此未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，由此，“牙茅”實控人受立案調查一事，現已調查、審理終結。

浙江證監局表示，經查明，呂建明的確存在以下違法事實：

呂建明系通策醫療實際控制人，按照《上市公司信息披露管理辦法》第六十二條規定，呂建明控制的其他主體爲通策醫療的關聯人，通策醫療與關聯人之間發生的非經營性資金往來構成關聯交易。

2021年9月29日，通策醫療董事會審議通過《關於以婦幼子公司股權參與基金投資暨關聯交易的議案》（簡稱“《議案》”），擬以全資子公司浙江通策婦幼醫院投資管理有限公司（簡稱“通策婦幼”）股權參與浙江通策壹號投資合夥企業（有限合夥）（簡稱“壹號基金”）。壹號基金由呂建明實際控制。

9月30日，通策醫療發佈《關於以婦幼子公司股權參與基金投資暨關聯交易的公告》，披露將以1.43億元貨幣形式逐期同比例出資，佔壹號基金出資比例的28.65%，壹號基金以同等價格受讓通策婦幼股權，實現以子公司股權置換爲壹號基金28.65%股權的交易實質。

10月18日，通策醫療股東大會審議通過《議案》。10月19日，通策醫療向壹號基金支付出資款1.43億元。同日，壹號基金將1.43億元轉入呂建明控制的其他主體，資金經多道轉賬最終主要用於銀行還款。

12月30日，壹號基金向通策醫療支付收購通策婦幼的股權轉讓款1.43億元。

上述過程中，通策醫療對壹號基金的出資款1.43億元在2021年10月19日至12月30日期間，被用於實際控制人呂建明控制的其他主體向銀行還款，構成關聯方非經營性資金往來，屬於《證券法》第八十條第一款、第二款第三項規定的重大事件。

呂建明作爲通策醫療實際控制人，組織安排相關資金劃轉，未及時將有關情況告知公司，導致公司未能及時履行信息披露義務。上述違法事實，有公司公告、相關協議、財務憑證及銀行資料、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

浙江證監局出具的《行政處罰決定書》明確提出，呂建明的上述行爲違反了證券法第八十條第三款的規定，構成證券法第一百九十七條第一款所述“發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行爲，或者隱瞞相關事項導致發生上述情形”的行爲。根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據證券法第一百九十七條第一款的規定，浙江證監局決定對呂建明處以100萬元罰款。

對此，公司表示，本次行政處罰系對實際控制人個人的行政處罰，不會對公司正常的生產經營活動造成影響。

（文章來源：上海證券報）

責任編輯：石秀珍 SF183