2022年，北交所共有3家公司涉立案调查。这其中的生物谷（833266.BJ），已收获了通报批评及公开谴责。

最早披露的是生物谷，披露日期为2022年5月24日，立案对象为生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司（下称金沙江）、实际控制人林艳和，事由涉嫌信息披露违法违规。

经查，生物谷存在资金占用情况。2021年11月至2022年1月，生物谷向第三方机构背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方式累计占用公司资金7876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将票据重新背书回公司，占用资金已通过上述方式归还。

2021年8月起，公司委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用，占用公司资金2.77亿元。

其次，公司存在信息披露违规的情况。

2021年11月5日，生物谷累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到11000万元，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度报告》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》中补充披露。

三、有相关承诺未履行。

针对前述资金占用事实，控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。但截至2022年6月30日，金沙江仅归还公司1000万元，上述承诺未全部履行完成。

最终北交所决定：给予控股股东金沙江、实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分；给予上市公司生物谷、时任董事会秘书兼财务总监贺元通报批评的纪律处分。与此同时，北交所还给予生物谷持续督导保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分；对华融证券也即生物谷的保荐机构采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

不仅如此，根据公开信息，后续贺元辞职，林艳和辞职，监管方对林艳和处以五百万元罚款；对贺元处以二百万元罚款；对金沙江处以二百万元罚款。同时，监管方对林艳和采取终身证券市场禁入措施；对贺元采取10年证券市场禁入措施。

另外两家公司贝特瑞（835185.BJ）和连城数控（835368.BJ），披露日期分别为2022年7月20日和2022年8月19日，两者事由均为“涉嫌证券市场内幕交易”，立案对象分别涉及到两家的董事长贺雪琴以及李春安。只不过目前案件均还在调查中。

翻开相关公告，贝特瑞曾表示立案调查事项仅为对贺雪琴个人的调查，目前不会影响公司日常的经营管理活动，也不会影响个人正常履职。立案调查事项仅为对贺雪琴个人的调查，目前也不会对公司财务状况产生不利影响。公司自身不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

贝特瑞经向贺雪琴确认，贺雪琴涉嫌内幕交易标的并非本公司股票，也不涉及北交所股票。

资料显示，贺雪琴的履历丰富，男，1968年出生，毕业于北京大学地球物理专业，本科学历，中共党员。历任中国宝安集团股份有限公司电子研究所工程师，厦门龙舟集团股份有限公司总经理助理，中国宝安集团股份有限公司资产经营部项目经理、部长助理、副部长，深圳运通物流有限公司副总经理，湖北荆州宾馆董事长，中国宝安集团股份有限公司总裁助理。现任中国宝安集团股份有限公司副总裁，贝特瑞新材料集团股份有限公司董事长、党委书记，深圳市先进石墨烯应用技术研究院副理事长，深圳市深瑞墨烯科技有限公司董事长，哈尔滨万鑫投资有限公司董事长，湖北红莲湖农林高科发展有限公司监事。贺雪琴直接持股贝特瑞788.3万股。

贝特瑞主营业务包括锂离子电池负极材料、正极材料及石墨烯材料三大业务板块，2022年前三季度的营业收入175.68亿元，净利润13.58亿元，是北交所的明星。

而在连城数控的立案告知书中，公司同样表示立案调查事项仅为对李春安个人的调查，目前不会影响公司日常的经营管理活动，不会对公司财务状况产生不利影响，也不会影响个人正常履职。公司自身不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

公司经向李春安确认，其涉嫌内幕交易标的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。

资料显示，李春安出生于1968年10月，中国国籍，无国外永久居住权，1990年7月毕业于兰州大学，大学本科学历；1990年7月至1992年12月，就职于甘肃省冶金物资贸易公司，任业务员；1993年1月至1993年4月，自主创业；1993年5月至1999年9月，就职于抚顺磁电实业有限公司，任销售经理；1999年9月至2010年9月，任抚顺隆基磁电设备有限公司副董事长；2005年8月至2011年8月，任抚顺隆基电磁科技有限公司董事长；2011年8月至今，任沈阳隆基电磁科技股份有限公司董事；2007年9月至今，任沈阳汇智副董事长；2008年7月至2018年7月，任隆基股份董事；2007年9月至今任公司董事长，第四届董事会董事任期至2023年5月。李春安直接持股连城数控超千万股。

连城数控的主营是晶体硅生长及加工设备的研发、制造和销售。2022年前三季度营业收入和净利润分别为21.26亿元和2.56亿元。

责任编辑：刘万里 SF014