來源：中國證券報

新年伊始，私募基金行業又迎嚴格監管。1月13日，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）官網披露，因期限屆滿未提交專項法律意見書，50傢俬募基金管理人被註銷登記。值得一提的是，其中，萬屹資產管理（上海）有限公司（下稱“萬屹資管”）等機構已有“涉案前科”。

中基協表示，將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，促進行業合規健康發展。

50傢俬募基金管理人被註銷登記

1月13日，中基協官網發佈公告稱，重慶誠華股權投資基金管理有限公司等50傢俬募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書，因此將被註銷私募基金管理人登記，並將此情形錄入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

2018年3月27日，中基協發佈《關於私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》明確：私募基金管理人未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的，協會將按照《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規定予以註銷，註銷後不得重新登記。

從管理規模來看，50家被註銷私募基金管理人登記的機構多爲小型機構，大多管理規模不超1億元。其中也不乏具有“國資背景”的機構。如天眼查顯示，經股權穿透，中視資本投資管理（深圳）有限公司便有中央新聞紀錄電影製片廠（集團）參股。此外，僅2022年8月22日一天，就有43家機構收到被註銷基金管理人登記的通知。

私募行業“優勝劣汰”的趨勢正在逐步顯現。今年1月3日，中基協發佈《2022年私募基金登記備案綜述》，提出多條優化私募基金登記備案工作機制。《綜述》顯示，2022年註銷私募管理人2217家，其中主動註銷管理人數量爲上一年同期的2.2倍，“出大於進”的結構調整趨勢進一步鞏固。

萬屹資管實控人被提起公訴

值得一提的是，不少機構此前已有“涉案”。如萬屹資管就因借發行理財產品涉嫌對外非法募資、實控人涉嫌集資詐騙罪，被提起公訴。

2021年5月6日，上海市人民檢察院第二分院發佈公告稱，以涉嫌集資詐騙罪，對萬屹資管實控人徐雷、夏海波提起公訴。第二分院指控稱，2014年11月起，被告人徐雷、夏海波與同案人董某某（另案處理）共同設立並實際控制萬屹資管及兩家商業保理公司等關聯公司，將關聯公司或個人的銀行賬戶作爲資金池，共同商議決定公司運作經營。

第二分院還指控，2017年8月起，萬屹資管以發行理財產品的方式對外募集資金，通過虛構投資項目或債權、虛假貿易自融等方式，以高收益、承諾到期兌付本息等爲誘餌向社會公衆非法集資，並在已無法兌付本息時繼續發行、發新還舊，以維持資金鍊，未兌付金額特別巨大。經審計，募集的資金經歸集資金池後與其他資金混同，被用於兌付前期理財產品的本息、支付高額銷售提成和運營成本、炒作股票、收購不良資產等。

中基協官網顯示，萬屹資管成立於2014年，註冊資本1.6億元，實繳資本1000萬元，其實控人爲董兆強，持股佔比99%；法定代表人、董事長、總經理均爲徐雷，持股佔比爲1%。該機構已於今年1月13日因異常經營而被協會註銷。此前，萬屹資管存在信息報送異常、異常經營、實繳資本低、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金等多項異常情況。

據天眼查，經股權穿透後，該機構疑似實控人爲劉巖。2021年7月，該機構因未按規定提交年度報告信息而被上海市市場監管局列入企業經營異常名錄。該機構由上海琥雯投資管理有限公司全資控股。然而，2022年4月，琥雯投資因成立後無正當理由超過6個月未開業，或者開業後自行停業連續6個月以上，已被吊銷營業執照。

責任編輯：劉萬里 SF014