轉自：中國證券報

4月28日，中國證券業協會（簡稱“中證協”）發佈《證券公司文化建設實踐評估指標（2023年修訂稿）》（簡稱“評估指標修訂稿”）的通知，在廣泛徵求行業與監管部門意見基礎上，對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調整，強化黨建引領，加強職業道德水平建設與廉潔從業管理，突出效果導向、客觀導向。

其中，評估指標修訂稿放寬指標統計範圍，包括將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的範圍等；降低推動自律規則及規範形成指標分值，對“宣傳推廣文化建設成果”這一指標分值進行了提高，由此前的0.5分升至0.6分。

突出黨建和文化對公司戰略牽引和支撐作用的考察

具體來看，此次評估指標修訂稿重點關注事項調整主要體現監管導向，落實《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》（簡稱《工作安排》）和《關於促進從業人員樹立證券行業榮辱觀的通知》（簡稱《榮辱觀通知》）有關要求。

評估指標修訂稿重點關注考察公司緊扣新時代金融行業核心任務，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐的情況；突出黨建和文化對公司戰略牽引和支撐作用的考察；突出公司治理、內部控制、全面風險管理、合規管理事項，分別作爲獨立的重點關注事項進行考察。

此外，強調職業道德建設要求，考察從業人員職業道德水平建設、着力提升從業人員職業操守情況；加強薪酬管理要求，考察穩健薪酬管理制度建立及執行情況；考察公司持續增強內外部文化認同情況；還將公司落實《工作安排》和《榮辱觀通知》情況予以考察；引導行業形成特色文化，將公司推動文化品牌建設情況納入考察。

提升行業機構文化建設的積極性

加分指標調整方面，中證協表示，加分指標調整堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業機構文化建設的積極性，這其中主要涉及三方面調整。

一是放寬指標統計範圍，包括將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的範圍等。

二是進一步明確爲證券從業人員水平評價測試提供支持、參與從業人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。

三是綜合考慮行業機構的參與機會與程度，降低推動自律規則及規範形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

針對“推動自律規則、規範形成”這一指標，分值由此前的最高0.3分降爲0.2分，公司作爲主要執筆單位參與協會自律規則、規範研究討論、起草工作，牽頭單位每項自律規則或規範加0.1分，其他主要執筆單位每項自律規則或規範加0.05分。

同時，對於“宣傳推廣文化建設成果”這一指標分值進行了提高，文化建設成果被宣傳報道或推廣此前最高可加0.5分，修訂指標後，最高可加0.6分。其中，中央媒體報道公司文化建設成果的，每項加0.05分，最高0.2分；公司文化建設案例被高校收錄進教材、案例庫，或被收錄入省部級以上單位相關案例庫的，每項加0.05分，最高0.3分。

督促公司提高報送材料質量

從基礎指標調整情況來看，此次基礎指標總體未調整，僅在評估項目“建立長效激勵”中增加一條指標，考察公司形成人才培育長效機制，強化從業人員政治能力與專業能力，注重德才兼備的情況。

針對扣分指標，中證協指出，扣分指標調整主要強調證券公司應當對評估材料負主體責任，督促公司提高報送材料質量，自評及評估結果異議反饋過程中，公司未如實、客觀開展評估、提供有關證明材料的最高扣0.5分。

包括證券公司在自評時，不如實標註存在問題並進行自評扣分，存在遺漏、隱瞞等情況，協會在複覈時將在應扣分事項上加倍扣分；公司對提交材料把關不嚴，嚴重影響複覈工作有效開展的，協會視情節進行扣分；扣分累計計算，最高不超過0.5分。

編輯：張晶

責任編輯：石秀珍 SF183