4月27日，四川證監局發佈2張處罰決定。因在抖音上爲某“金融職業技能學校”引流，並通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益，恆泰證券前員工熊豔平及所在營業部被出具警示函。

直播收打賞違反廉潔從業規定

罰單顯示，熊豔平在恆泰證券成都天府大道證券營業部任職期間，實名通過抖音賬號發佈短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、爲某“金融職業技能學校”引流，並通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。

上述行爲違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第202號）第十條第（四）項規定。該項規定明確，證券期貨經營機構工作人員不得違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。按照相關規定，四川證監局決定對熊豔平採取出具警示函的行政監督管理措施。

證券業協會從業人員基本信息公示顯示，熊某平在恆泰證券從業時間不到5個月，已於2023年3月2日離職。目前，他在武漢雲掌數字科技有限公司擔任投顧。

同時，四川證監局對相關營業部亦進行了問責。證監局認爲，恆泰證券成都天府大道證券營業部合規管理不到位，未嚴格規範從業人員執業行爲，存在個別員工利用自媒體從事違規活動的情形。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條第（四）項規定。四川證監局決定對上述營業部採取出具警示函的行政監督管理措施。

券業網絡直播迎持續規範

記者注意到，爲打造良性發展的合規生態，券商員工直播近年來持續受到監管規範。

2021年10月，證監會機構部發布《機構監管情況通報（第86期）》，對券商、基金、投資諮詢公司開展網絡直播提出明確要求。一方面，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行爲。另一方面，證券公司工作人員通過網絡直播發表評論時，應當保持客觀、專業的態度，主要圍繞經濟形勢分析、市場變化評論、經濟數據解讀等宏觀層面。

2021年10月，上海證監局發佈《關於規範證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的通知》，要求券商完善對證券從業人員的內部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業務活動的制度體系，明確業務流程要求。

2022年6月22日，國家廣播電視總局、文化和旅遊部共同制定了《網絡主播行爲規範》，提出對於需要較高專業水平（如醫療衛生、財經金融、法律、教育）的直播內容，主播應取得相應執業資質，並向直播平臺進行執業資質報備，直播平臺應對主播進行資質審覈及備案。

　

責任編輯：劉萬里 SF014