交易商協會查處違規債券代持交易,大連銀行、鄭州銀行等遭處分
多家金融機構因違規代持債券交易等行爲被通報。
5月8日,中國銀行間市場交易商協會公佈自律處分信息,通過深入調查發現,大連銀行、鄭州銀行、江西銀行等多家機構存在債券代持交易等違規行爲。
具體看,大連銀行在2021年10月11日至15日期間,違規開展爲他人暫時持有債券的相關交易,規避相關監管規定,虛增做市交易量,相關交易未反映真實或正當交易目的,未嚴格遵守做市業務規範,內部未能有效防範交易發生。
鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內控執行不嚴或流於形式,未有效評估交易合理性,作爲中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數和金額較大,未嚴格遵守做市業務規範。
廣東粵財信託作爲產品管理人,管理的信託產品成爲相關方兌現債券損益的通道。2021年10月11日至15日,大連銀行等多家機構參與了爲他人暫時持有債券的相關交易。粵財信託管理的信託產品根據相關方要求,多次以高於市價買入涉及代持的債券並以貼近市價賣出,爲相關方兌現債券損益,相關交易未反映正當業務目的或合理經濟目的。
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根據銀行間債券市場相關自律規定,經自律處分會議審議,對上述機構予以通報批評,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
交易商協會表示,將繼續加強銀行間市場交易自律管理,制定完善相關自律規則,加大違規交易查處力度,不斷淨化市場環境,維護市場正常運行秩序。