5位“80後”合謀操縱股價,一頓操作後卻虧損3億元……

近日,證監會披露了一則行政處罰決定書,5位“80後”合謀操縱“鳳形股份”,控制使用115個證券賬戶,採取利用資金優勢、持股優勢,連續買賣“鳳形股份”,通過不以成交爲目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量。但一頓操作下來,卻虧了3.04億元,5人遭到相應處罰。

5位“80後”操縱股價

據披露,證監會對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛衛、朱一棟操縱“鳳形股份”行爲進行了立案調查、審理。經查明,上述5位“80後”合謀操縱“鳳形股份”。

具體來看,陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長、總經理,負責鳳形股份非公開發行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司(以下簡稱雄偉精工)100%股權項目的實際運作。

2016年9月鳳形股份發佈非公開發行A股股票預案,當年10月,鳳形股份向中國證監會報送非公開發行股份申請。2016年底、2017年初,經他人介紹,陳維新初次認識從事配資業務的張兆陽。2017年8月,鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲中國證監會審覈通過。

由於當時“鳳形股份”股價低於發行價,爲了維持股價,確保非公開發行順利實施,2017年9月陳維新和張兆陽達成合作,開始着手維護“鳳形股份”股價事宜。雙方約定陳維新提供資金,張兆陽操作維護股價,確保發行時股價在發行價之上,目標股價最好在發行價上10%左右。

與此同時,陳維新安排時任鳳形股份董事會祕書鄧某負責與張兆陽聯繫。爲完成維護股價事宜,張兆陽找到朱瑞一同參與。張兆陽負責資金承攬,經朱瑞介紹通過配資中介路某強、張某傑引入配資2億元和借用證券賬戶32個,二人負責交易決策。

2017年9月至2018年1月,陳維新先後打款9600萬元用作操縱“鳳形股份”的保證金,資金源於自有資金及借款。期間,張兆陽、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗。

2017年11月,經朱瑞介紹,張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬元轉交給李衛衛,轉由李衛衛團隊主要負責操作,張兆陽、朱瑞繼續參與,從事相關對接和交易操作事宜。轉由李衛衛團隊操作後,朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉,接受朱一棟安排)通過提供資管賬戶、借入個人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱“鳳形股份”事項中。

2017年11月底,朱一棟與李衛衛商定股票換倉交易事項,張兆陽、朱瑞、李衛衛、滕某濤負責具體實施,一方賣出“鳳形股份”,另一方買入“鳳形股份”。2017年12月,張兆陽將李衛衛接手維護股價事宜告知鄧某。隨後,陳維新、鄧某、李衛衛、張兆陽見面,李衛衛提出由其承擔張兆陽對陳維新的債務。陳維新與李衛衛簽訂了借款合同,借款金額爲1億元,張兆陽爲擔保人。

控制115個證券賬戶操縱股價

最終卻虧損3.04億元

2017年10月9日至2018年2月28日,當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),採取利用資金優勢、持股優勢,連續買賣“鳳形股份”,在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”,不以成交爲目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量,導致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日,賬戶組累計虧損3.04億元。

總體來看,操縱期間,賬戶組單日買入數量佔全市場成交數量比超20%的交易日有31天,峯值達到55.32%;賣出數量佔全市場成交數量比超20%的交易日有23天,峯值達到73.62%。賬戶組資金投入量峯值達2.25億元,總買入成交金額爲21.56億元,總賣出成交金額爲18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優勢和持股優勢。

此外,在操縱期間,賬戶組利用資金優勢、持股優勢,連續買賣“鳳形股份”,並且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價的行爲,賬戶組存在大量反向交易、對倒交易,虛假申報情況,主要手法是虛假申報買單,誘導其他投資者買入後出貨。

從股價變動情況來看,2017年11月至2018年2月期間,“鳳形股份”走勢明顯異常:股價走勢先大幅上漲後急速下跌。股價走勢與同期公司的多則公告相背離。

最終,證監會認爲,當事人上述行爲違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行爲。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定:對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛衛、朱一棟處以300萬元罰款。其中,對陳維新處以80萬元罰款,對李衛衛、朱一棟分別處以70萬元罰款,對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。

“華北第一操盤手”多次被罰

值得一提的是,上述案例當事人中的李衛衛被稱爲“華北第一操盤手”,曾多次因操縱股價被罰。

據瞭解,李衛衛出生於1986年,早年在期貨公司營業部工作。由於之前工作的經歷,李衛衛結識了較多高淨值客戶和配資公司,並接洽相關“市值管理”的業務。

令市場熟知的是,李衛衛曾與阜興集團董事長朱一棟聯手操縱“大連電瓷”。經查,阜興集團、李衛衛累計控制使用461個賬戶交易大連電瓷股票。阜興集團、李衛衛在交易大連電瓷過程中多次利用資金優勢,拉抬股價,在自己控制的賬戶之間交易,虛假申報,以及利用信息優勢操縱股價。但一頓操作下來,最終卻虧損5.51億元。

2018年7月,證監會對李衛衛處以200萬元罰款,並採取終身證券市場禁入措施。阜興集團被處罰款100萬元,朱一棟被處60萬元罰款,並採取3年證券市場禁入措施。

另外,在今年1月4日,證監會官網披露的一則行政處罰決定書顯示,李衛衛使用92個賬戶操縱“匯金通”,非法獲利2070.28萬元。

操縱期間,李衛衛控制“朱軍建”等92個證券賬戶,利用資金優勢、持股優勢,連續集中交易“匯金通”,並在實際控制的賬戶之間交易“匯金通”,影響“匯金通”的股票價格,上述行爲構成操縱市場。最終,證監會對李衛衛採取“沒一罰一”,合計罰沒金額超四千萬。

(文章來源:中國基金報)

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