来源：经济参考报

日前，监管部门对上海明汯投资管理有限公司（简称“明汯投资”）的处罚正式落地。上海证监局近日向明汯投资及旗下两名员工下发了行政处罚决定书。从原因来看，上海证监局表示，明汯投资在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制。

上海证监局表示，明汯投资在开展私募基金业务过程中存在以下事实：在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

根据有关规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。同时，上海证监局要求公司按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

与此同时，上海证监局还针对明汯投资员工卓灵晨、徐世骏采取了出具警示函的监管措施。在相应公告中，上海证监局表示，上述两人作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的事实，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定。

对于监管处罚，明汯投资第一时间予以回应。明汯投资称，公司收到上海证监局出具的《行政监管措施决定书》（简称《决定书》），对公司采取责令改正的监督管理措施。同时员工徐世骏、卓灵晨也被上海证监局采取了“出具警示函”的监督管理措施。为此公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。

回应显示，2023年5月8日以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施，并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。