9月4日，河北證監局官網掛出兩張罰單。其中，財達證券私募、資管、經紀業務三大條線存在合規問題，因此對其採取出具警示函的監管措施。財達證券石家莊分公司則涉及員工行爲監控不到位等三大問題，也被出具警示函。

根據河北證監局調查，財達證券公司層面主要存在以下問題：

一是私募資產管理業務運作不規範。個別產品未切實履行主動管理職責，爲委託人提供規避監管要求的通道服務。接受委託人下達投資指令或者提供具體投資標的等實質性投資建議。對私募資管產品委託人與投向的債券發行人的關聯關係盡職調查不充分。對債券投資決策管控不到位，投資策略寬泛、債券風格庫缺乏明顯的風格特徵、投資決策過程和詢價過程留痕不清晰。

二是合規管理部門對資管業務條線存在的風險合規性檢查不充分，合規管理未貫穿資管業務的決策、執行等環節，合規管理有效性明顯不足。

三是合規管理職責落實不到位，未嚴格規範經紀業務從業人員的執業行爲，未防範其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行爲，對經紀業務異常交易預警和交易站點管控不力，未將從業人員實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規監測系統。

河北證監局因此根據《私募管理辦法》第七十八條及《合規管理辦法》第三十二條第一款規定，決定對財達證券採取出具警示函的行政監管措施，要求公司高度重視，認真學習法律法規，採取有效措施及時、積極整改，並於15個工作日內向其提交書面報告。

此外，財達證券分公司也被出具警示函。河北證監局在6-7月的現場檢查中，發現財達證券石家莊分公司存在以下三個問題：

一是員工行爲監控不到位。未將員工實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規監測系統。石家莊槐北路證券營業部未對員工操作客戶機進行有效管理。

二是內部合規管控不力。分公司管理職能虛化弱化，合規檢查流於形式，未開展有效的合規檢查，未及時監測和預警明顯異常交易情況，對暴露的合規風險未採取有效措施，內部合規管控失效。

三是未妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料。河北證監局特別指出，中華北大街營業部類型爲A型，客戶交易室未安裝監控，沒有妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料。

河北證監局因此對財達證券石家莊分公司出具了警示函，還特別要求該分公司採取有效措施及時補救、積極整改，並於15個工作日內提交報告。

公開信息顯示，財達證券成立於2002年4月，2021年5月登陸主板市場。早在IPO之前，發審委就曾針對公司資管業務提出質疑，要求財達證券解釋資產管理業務規模較大且逐期增長，部分資管產品融資方違約；要求財達證券說明存在實質性違約資產管理計劃處置進度、是否存在需剛性兌付或發行人予以補償的可能、是否存在不符合資管新規要求需整改規範的情形等問題。

2023年半年報顯示，財達證券上半年實現營業收入12.28億元，同比增長29.59%；實現歸母淨利潤4.08億元，同比增長64.45%，排在券商的第41名。截至9月4日收盤，財達證券股價8.19元/股，總市值266億元。