來源 證監會發布

問：近期，有自媒體報道科創板在審企業得一微電子股份有限公司間接股東中存在8名證監會系統離職人員入股情形，請問在發行審覈中，對離職人員入股IPO企業如何把關？

答：對於媒體報道的有關情況，前期上交所在審覈中已予以關注。根據發行人和中介機構回覆情況，媒體報道中涉及的8名證監會系統離職人員主要是通過相關投資機構設立的員工持股計劃、股權激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導的投資行爲，這8名離職人員間接持有發行人股份數量均不足1股。

一直以來，證監會及交易所對證監會系統離職人員入股IPO企業堅持刀刃向內、從嚴監管的原則，多措並舉切實削減離職人員身份價值。證監會專門出臺《監管規則適用指引——發行類第2號》，明確離職人員不當入股IPO企業的情形，對中介機構提出嚴格覈查要求，防止離職人員通過利益輸送等不當入股IPO企業。同時，證監會建立了專項覈查和獨立複覈制度，確保審覈過程公平公正。下一步，上交所將依法依規對得一微電子股份有限公司進行審覈。