來源：21世紀經濟報道

21世紀經濟報道記者王媛媛 上海報道

9月29日，中基協連發5份處罰公告，公示對百億量化私募明汯投資的處分。

中基協不僅對明汯投資給予了紀律處分，同時，對其法定代表人裘慧明、合規風控負責人侯亞楠、原市場部董事總經理（現市場部渠道經理）徐世駿、原市場部渠道經理（現市場部渠道助理）卓靈晨4人分別下發了紀律處分決定書。

其中，中基協對明汯投資進行公開譴責，並暫停受理其私募基金產品備案三個月，對2名高管裘慧明、侯亞楠進行警告，對公司員工徐世駿、卓靈晨公開譴責。

具體來看，中基協認爲明汯投資及其員工存在以下違規事實：

明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過自媒體公衆號發表貶低行業其他機構的不當言論，並向不特定對象宣傳推介私募基金產品，對行業聲譽造成負面影響。明汯投資對此未能實施有效的內部控制，未能及時監督管控公司員工的前述不當行爲，亦未能及時督促員工規範整改，構成未履行謹慎勤勉義務的違規情形。

中基協認爲明汯投資及其員工上述行爲構成違規，因此對明汯投資進行公開譴責，並暫停受理其私募基金產品備案三個月。

人員處分方面，中基協認爲，裘慧明作爲明汯投資高級管理人員，應對相關違規行爲承擔相應管理責任，根據相關規定，對裘慧明進行警告。

侯亞楠作爲明汯投資的合規風控負責人，亦是明汯投資高級管理人員，應對相關違規行爲承擔相應管理責任，對侯亞楠進行警告。

原市場部董事總經理（現市場部渠道經理）徐世駿作爲基金從業人員，其不當行爲構成違規，應當對其自身的違規行爲承擔相應責任，對徐世駿進行公開譴責。

原市場部渠道經理（現市場部渠道助理）卓靈晨作爲基金從業人員，其不當行爲構成違規，應當對其自身的違規行爲承擔相應責任，對卓靈晨進行公開譴責。

今年5月8日，上海市市場監督管理局針對“明汯公司及員工卓靈晨團伙涉嫌商業詆譭”的舉報線索進行上門覈查。6月20日，該局執法總隊作出了“經覈查，決定不予立案”的處理決定。覈查表明，涉事員工在入職前註冊了個人微信公衆號，在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章的行爲並非公司授意，屬員工個人行爲。

不過，儘管未成功立案，明汯投資員工相關行爲的確構成違規，並陸續收到了監管措施。

9月1日，上海證監局對明汯投資採取了責令改正的監管措施。9月29日，中基協對明汯投資、2名高管、2名員工分別下發了紀律處分。

（作者：王媛媛 編輯：姜詩薔）