10月26日，北交所、全国股转系统发布2023年第三季度券商执业质量评价结果。

评价结果显示，此次共有101家券商获评。其中，中金财富、中信证券（山东）、华泰联合证券等12家子公司纳入其母公司合并评价。

据界面新闻统计，本季度评分前十的券商分别是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券、光大证券。

较第二季度执业质量评价结果而言，前十榜单座次更迭明显：东吴证券、中信建投、广发证券、长江证券、方正证券、中金公司均掉出前十名；二季度第一申万宏源退居第四，开源证券再度回到榜一，中信证券、海通证券等两家头部券商挤入前三。

值得注意的是，开源证券合计分量虽位居第一，但在合规质量中被扣了六分。界面新闻查阅过往罚单发现，开源证券保荐代表人曾于2023年8月24日因信息披露违规，被采取口头警示的监管措施所致。

据界面新闻统计，在专业质量得分一栏，开源证券以42.66分位居第一，远远抛开后来者。海通证券和中信证券分别以37.03分、35.53分排在第二、第三位。

此外，中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、中金证券、银行证券、安信证券、国联证券、光大证券、民生证券的专业质量得分均在20分以上。

值得关注的是，尽管在专业质量得分上开源证券位居第一，但其在北交所保荐、并购发行业务这种传统优势项目上被海通证券、中信证券远远甩开距离。

开源证券被称为“新三板王”，但似乎在北交所项目转化率上，优势不再明显。根据Wind数据，截至10月26日，开源证券督导挂牌公司数量为704家，居所有券商之首。而在三季度北交所股权融资排名中，中信证券、海通证券分别以保荐25家、20家的数量位居前二，而开源证券三季度只保荐了一家公司视声智能（870976.BJ）首发上市。

据了解，北交所下调做市门槛后，本周正逐一对仿真测试通过的开源证券、上海证券、首创证券等十家券商开展做市业务专项检查；同时，另外10余家符合北交所做市资质的券商中，已有广发证券等多家提交预审材料，并全力推进业务和技术准备工作。

责任编辑：刘万里 SF014