10月26日，北交所、全國股轉系統發佈2023年第三季度券商執業質量評價結果。

評價結果顯示，此次共有101家券商獲評。其中，中金財富、中信證券（山東）、華泰聯合證券等12家子公司納入其母公司合併評價。

據界面新聞統計，本季度評分前十的券商分別是開源證券、中信證券、海通證券、中泰證券、申萬宏源、國金證券、東北證券、銀河證券、安信證券、光大證券。

較第二季度執業質量評價結果而言，前十榜單座次更迭明顯：東吳證券、中信建投、廣發證券、長江證券、方正證券、中金公司均掉出前十名；二季度第一申萬宏源退居第四，開源證券再度回到榜一，中信證券、海通證券等兩家頭部券商擠入前三。

值得注意的是，開源證券合計分量雖位居第一，但在合規質量中被扣了六分。界面新聞查閱過往罰單發現，開源證券保薦代表人曾於2023年8月24日因信息披露違規，被採取口頭警示的監管措施所致。

據界面新聞統計，在專業質量得分一欄，開源證券以42.66分位居第一，遠遠拋開後來者。海通證券和中信證券分別以37.03分、35.53分排在第二、第三位。

此外，中泰證券、申萬宏源、國金證券、東北證券、中金證券、銀行證券、安信證券、國聯證券、光大證券、民生證券的專業質量得分均在20分以上。

值得關注的是，儘管在專業質量得分上開源證券位居第一，但其在北交所保薦、併購發行業務這種傳統優勢項目上被海通證券、中信證券遠遠甩開距離。

開源證券被稱爲“新三板王”，但似乎在北交所項目轉化率上，優勢不再明顯。根據Wind數據，截至10月26日，開源證券督導掛牌公司數量爲704家，居所有券商之首。而在三季度北交所股權融資排名中，中信證券、海通證券分別以保薦25家、20家的數量位居前二，而開源證券三季度只保薦了一家公司視聲智能（870976.BJ）首發上市。

據瞭解，北交所下調做市門檻後，本週正逐一對仿真測試通過的開源證券、上海證券、首創證券等十家券商開展做市業務專項檢查；同時，另外10餘家符合北交所做市資質的券商中，已有廣發證券等多家提交預審材料，並全力推進業務和技術準備工作。

責任編輯：劉萬里 SF014