這家券商資管多人被罰。

11月17日，深圳證監局發佈兩張“罰單”，均與國盛證券資管子公司相關負責人有關。

據深圳證監局表示，此次處罰主要因爲上述公司部分資管產品出現盡職調查流於形式、內控把關不足、過度激勵等問題。

處罰對象包括時任高管、時任合規總監等，共計7人。券商中國記者注意到，這當中多數人已離開國盛證券或國盛資管。

由於過去兩年母公司被證監會接管，同時面臨股東對資本回報的要求、發展創新化、產品多元化等多方面挑戰，國盛資管近年來表現不佳，淨利潤虧損，直至今年上半年仍未扭虧。

7人被罰

根據深圳證監局11月17日披露的罰單，國盛證券資產管理有限公司（以下簡稱“國盛資管”）部分資管計劃存在盡職調查流於形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規範、信息披露不準確等問題。

上述情況違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》等相關規定。

據監管要求，證券公司從事集合資產管理業務，應當建立健全風險管理與內部控制制度，規範業務活動，防範和控制風險。證券公司、代理推廣機構應當根據瞭解的客戶情況，推薦與客戶風險承受能力相匹配的集合計劃，引導客戶審慎作出投資決定。

此外，證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵，包括但不限於兩類情形，一是未建立激勵獎金遞延發放機制；二是遞延週期不足3年，遞延支付的激勵獎金金額不足40%。

深圳證監局表示，蔡向彤作爲國盛資管時任業務分管領導、常務副總經理，劉國寧作爲時任合規總監，對相關違規行爲負有管理責任，決定對上述兩名人士採取監管談話的監督管理措施。

同時，唐永勝作爲時任法務負責人、相關資管計劃風險控制委員會委員和投資決策委員會委員，馮波作爲時任銷售負責人，何躍峯、萬龍飛、徐美雲作爲相關資管計劃項目負責人、投資經理，對相關違規行爲負有直接責任，深圳證監局決定對上述五名人士採取出具警示函的監督管理措施。

根據券商中國記者查詢從業人員信息，劉國寧與徐美雲目前在國盛資管的母公司國盛證券；包括蔡向彤在內的其餘五人均已經離開國盛資管或國盛證券。

目前國盛資管的高管團隊人員數量十分有限，今年年初，公司曾免去兩位副總裁職務。根據公司官網，現高管團隊中，徐麗峯爲董事長，方強爲副董事長，王寧爲總裁；而彭小榮一人挑三職，擔任副總裁、合規總監、首席風險官。

上半年營收不足200萬元

作爲國盛證券的全資子公司，國盛資管過去兩年同樣面臨被證監會接管、實際控制人等待變更的壓力，業績表現乏善可陳。

2020年證監會對國盛證券實施接管，主要因爲隱瞞實際控制人或持股比例，股權結構需要釐清。直至兩年後（2022年7月），江西省交通投資集團有限責任公司（以下簡稱“江西江投”）牽頭收購國盛金控股份並取得了控股權，證監會覈准江西江投爲國盛證券實際控制人，國盛資管也一併變更實際控制人。2022年12月30日，證監會覈准國盛證券恢復正常經營。

根據2022年報示，國盛資管去年營業收入爲4319.24萬元，同比大幅增長92.26%。但淨利潤虧損，爲-3879.64萬元，相比2021年虧損額有所減小。

國盛資管表示，此前公司經營面臨多方面挑戰和壓力，包括股東對於資本回報穩定性的壓力，業務標準化、發展創新化、產品多元化的挑戰，以及監管力度不斷加大、公司一度被證監會接管等壓力。

去年，國盛資管繼續堅持以業務發展爲核心積極開拓業務，持續壓縮通道類產品規模，發展主動管理業務，但公司權益量化、資產證券化業務仍處於起步階段。從規模情況來看，截至2022年末，6個單一資產管理業務存續規模合計約爲2.88億元；21個集合資產管理計劃存續管理規模合計約爲6.15億元；1個資產支持專項計劃存續管理規模約爲3.4億元。

談及今年規劃，國盛資管曾表示2023年公司將繼續加大力度開展標準化投資業務、主動管理業務。

公開資料顯示，國盛資管今年上半年營業收入爲188.77萬元，同比減少82%；淨利潤虧損2454.68萬元，去年同期虧損2300.90萬元。業績尚未有十分明顯的好轉。

隨着江西國資入駐國盛證券，國盛證券及其子公司未來發展可期。據悉，前述江西江投是江西省大型國有全資企業，是全國一流的綜合交通基礎設施國有資本投資運營平臺，資本實力雄厚，在江西省內有豐富的產業、業務資源，與國盛證券及其子公司有較大業務合作前景。同時，隨着國盛證券恢復正常經營，國盛證券及其子公司有望擺脫過去幾年評級過低、業務合作受限、融資渠道受阻等困難局面。

責任編輯：張恆星 SF142