證券時報記者 裴利瑞

基金銷售機構正在加速出清。

11月17日，深圳證監局發佈兩則公告稱，分別註銷了深圳宜投基金銷售有限公司、深圳盈信基金銷售有限公司的公募證券投資基金銷售業務許可證。值得一提的是，這兩家基金銷售公司背後都有着“先鋒系”的身影。

根據深圳證監局公告，近期中國證監會收到了《關於註銷深圳宜投基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業務許可證的申請》。根據《行政許可法》《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》等有關規定，中國證監會決定註銷深圳宜投基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業務許可證。

中國基金業協會和天眼查信息顯示，深圳宜投基金銷售有限公司（下稱“宜投基金”）成立於2013年，由北京聯合開元融資擔保有限公司全資控股，企業註冊資本2000萬元人民幣。2013年9月，該公司取得中國證監會頒發的基金銷售業務資格證書，機構類型爲“獨立基金銷售機構”，業務覆蓋了公募基金、私募股權基金、私募證券基金、券商資管產品等。

值得注意的是，股權穿透顯示，北京聯合開元融資擔保有限公司由聯合創業融資擔保集團有限公司全資控股，該公司爲聯合創業融資擔保集團的主公司，而聯合創業擔保集團是“先鋒系”創始人張振新的一大重要支柱，也是張振新的起家企業，另一重要支柱即先鋒控股集團。

2019年以來，“先鋒系”的網信平臺、P2P業務、私募基金先後出現兌付問題。2020年4月，“先鋒系”公募基金先鋒基金34%股份遭司法拍賣，大股東聯合創融深涉企業貸款糾紛。近年來，同屬“先鋒系”的宜投基金也接連陷入法律糾紛。

同日被吊銷公募基金銷售牌照的深圳盈信基金銷售有限公司，也與“先鋒系”有着千絲萬縷的聯繫。

天眼查信息顯示，深圳盈信基金銷售有限公司（下稱“盈信基金”）成立於2015年，2016年4月取得基金銷售業務資格證書，企業註冊資本2000萬元人民幣，公司由北京盈華財富投資管理股份有限公司全資控股，而北京盈華的股東中有北京網信雲服信息科技有限公司，其背後爲先鋒華融投資（香港）有限公司。

2020年12月，盈信基金曾遭監管責令暫停辦理基金銷售業務措施的決定和基金業協會的罰單。基金業協會認爲，該公司在內部控制、風險管理等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業務要求，基金業協會決定暫停其私募基金募集業務。據證券時報記者瞭解，該罰單涉及“先鋒系”旗下深圳鑫匯元投資管理有限公司的爆雷事件。當地監管部門在覈查中發現，鑫匯元在私募基金募集與管理過程中涉嫌刑事犯罪，因此也對鑫匯元的代銷機構盈信基金的相關違規行爲採取了責令暫停辦理基金銷售業務的行政監管措施。

2020年12月以來，九泰、富榮、諾安等多家基金公司已經陸續終止和盈信基金的合作，終止旗下基金在盈信基金的相關銷售業務。

實際上，近年來在監管趨嚴和“馬太效應”加劇的背景下，基金銷售機構正在加速出清。

10月19日，上海證監局網站掛出了《關於註銷上海尚善基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業務許可證的公告》，上海尚善基金銷售有限公司原先名爲上海朝陽永續基金銷售有限公司，該機構於2015年取得基金銷售資格，大股東爲上海朝陽永續信息技術股份有限公司。

更早之前，今年4月，深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司向證監會提交了註銷公募證券投資基金銷售業務許可證的申請；同月，上海證監局掛出了註銷永鑫保險銷售服務有限公司公募證券投資基金銷售業務許可證的公示，永鑫保險銷售也是目前第一家主動註銷基金銷售牌照的保險代理公司。

在政策層面，2020年10月1日，《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》正式實施，這一監督管理辦法也被業界稱爲“基金銷售最嚴新規”。其中，監督管理辦法重點對準入、退出機制進行了優化，例如規定基金銷售機構的業務許可證自頒發之日起有效期3年，每次延續的有效期爲3年，但前提是不存在“合規內控嚴重缺失”“未實質開展公募基金銷售業務，最近一個會計年度基金（貨幣市場基金除外）銷售日均保有量低於5億元”等情況。

自此，行業開始迎來一輪洗牌，部分風險管理存在風險、業務難以爲繼的尾部銷售機構陸續註銷牌照，退出了市場。據證券時報記者不完全統計，截至目前，自2021年11月以來註銷基金銷售牌照的機構已有近20家。