我國資本市場正在邁入高質量發展的新階段，作爲其中重要的專業服務機構，證券公司需加強自身創新發展，主動對接國家發展戰略，努力爲實體經濟和投資者提供專業的金融服務，這種追求專業的精神也一直根植於東方證券的文化基因之中。

東方證券秉持“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，貫徹“崇尚專業”的十要素要求，始終以“爲實體經濟、社會財富管理提供優質綜合金融服務”爲企業使命，近年來持續強化金融科技賦能，健全公司數據安全及隱私保護機制，落實產品合規營銷，不斷優化適當性管理，持續推進投資者教育工作，踐行金融國企擔當。

強化金融科技賦能加快數字化轉型

證券行業文化建設十要素指出，要積極運用數字化手段重構商業模式、提升客戶服務質量和水平，用專業贏得口碑、信賴與尊重。近年來，我國證券業的數字化轉型正在加速，科技水平的提升持續推動着金融業的提質增效。促進金融與科技的融合，是當前證券行業實現高質量發展、全面服務實體經濟的必由之路。東方證券牢牢把握住金融發展的新趨勢，將金融科技的突破視爲提升公司核心競爭力的關鍵之一，持續推進金融科技在提高管理效率、賦能業務發展等方面的建設。

一方面，公司通過持續強化金融科技人才隊伍建設、加強實踐外部產學研融合、推進數字化文化培育，來夯實公司數字化轉型的基石。公司推動了超級投資管理平臺、新一代核心業務系統、量化生態圈、自研投顧交易系統等業務系統建設，促進科技與業務的深度融合。同時通過推進辦公協同平臺改造升級、IT數字化管理體系建設、數據治理水平提升，來加速創新管理、實踐管理數字化轉型。公司還進一步促進中臺的共享賦能，落地了共享能力中心、創新技術中臺，完成數據中臺全鏈路服務功能建設，進一步深化平臺架構，推動中臺戰略走深走實。

另一方面，公司推進金融科技與公司業務場景、管理創新、中臺戰略落地的融合發展，以數字化管理促進管理能力的提升與管理模式的轉型。公司制定有《金融科技青年員工輪崗培養方案》，施行金融科技青年員工輪崗機制，構建複合型人才梯隊，並加強專業金融科技人才引進，強化AI創新及數據分析開發人員的補充。同時，公司與上海財經大學、華東理工大學等高校及微軟等外部企業合作，結合高校師資力量與企業資源，加強前沿技術在證券業務中的探索與應用。

除了以金融科技的手段提升管理效率，東方證券還不斷深化技術研發，加快平臺建設，以最新的技術助力高質量的客戶服務。東方證券深化在人工智能、區塊鏈、大數據、系統速度運行等方面的技術研發，並加快相關平臺建設，促進研發成果的應用轉換，以實現業務賦能。

例如，公司推動東方大腦人工智能平臺持續在廣度和深度上進行建設，通過智能圖像、智能語音、知識圖譜持續拓展能力邊界，進一步賦能智能審覈、開戶、輿情監控、資訊增值服務等多個業務場景，提升智能化水平與用戶體驗，並進一步優化異常交易監控系統模型，爲機構客戶提供定製化的預警服務。

公司的東方區塊鏈平臺升級了存證平臺，對接外部司法鏈，使其具備司法效力，並完成客戶協議簽署及網盤存證系統對接區塊鏈存證平臺。公司參加的《信創區塊鏈 SAAS服務應用創新項目暨證券業務監管沙箱與監管數據報送》獲得上海市資本市場創新試點資格。

公司落實“繁微”智能投研平臺建設，爲客戶提供多樣化、高效能的綜合性投研數據增值服務，完成產業鏈知識圖譜建設、投研大數據的全面數據服務基礎設施優化，新增提供客戶報告智能語音轉化支持。

公司進一步提升東方極速交易系統（OST）速度運行，以更穩定、更好地服務機構客戶，加快推進機構交易生態圈建設。

倡導理性投資文化保障投資者權益

全面註冊制的落地實施，對證券行業的投資者權益保護工作提出了更高的要求，作爲資本市場“看門人”，公司高度重視投資者權益保護，持續推進投資者教育工作，引導投資者樹立起長期投資、價值投資理念，落實產品合規營銷，不斷優化適當性管理，切實維護投資者合法權益。

東方證券倡導理性投資文化，通過打造線上線下一站式投教服務平臺、製作與宣傳原創投教作品、積極組織開展投教活動、推進金融教育納入國民教育體系等方式，不斷提高投資者的風險防範意識。

在加強開放式投教平臺建設方面，東方證券對投教基地網站及管理後臺啓動升級改造，以數據驅動投教運營工作，提高投資者教育質效。2022年，公司堅持“請進來”與“走出去”結合，積極開展“投教沙龍”“進社區”“進學校”“進企業”“進鄉村”等各類投教活動。總部及各分支機構累計舉辦各類活動3770場，現場參與投資者60429人，同時通過微信公衆號、手機 APP、網上直播、在線課程等非現場方式，覆蓋投資者超288萬人次。

在組織開展投資者教育主題活動方面，東方證券聯合黃浦區小東門街道推出“金融品巷外灘金融思想匯”投資者教育活動，定期向周邊企事業單位職工和居民提供公益投教服務；開展“指數投資中不得不說的ETF”“主動權益基金的正確打開方式”“科學定投—長期投資制勝之道”等活動18場，線上線下覆蓋投資者超過2萬人次；依託“東方證券財富直播間”，開展“全球視角下的本土投資優勢”“對話東方證券，共‘富’美好未來”等主題投教直播活動 25場；子公司東證資管持續開展“東方紅萬里行”系列投資者服務與陪伴活動，累計活動超1.2萬場，總計覆蓋人數超190萬人，幫助投資者面對市場短期波動仍能堅定長期持有。

與此同時，公司胸懷金融爲民的大愛，積極推進金融教育納入國民教育的事業，與上海財經大學、復旦大學等多所高校建立合作機制，持續開展“投資者教育進百校”“一司一省一高校”等國民教育活動21場，向高校學生普及證券投資知識，傳播正確的理財觀念。

11月14日，東方證券與上海財經大學2023年度《財富管理與基金投資顧問》課程啓動，這是雙方繼2021年達成戰略合作後，連續第三年爲上海財經大學專業碩士研究生開講此課程，是校企聯合培養專業人才、將投資者教育納入國民教育體系的又一次深度實踐。

此外，爲落實負責任營銷，公司制定了《東方證券股份有限公司櫃檯交易產品信息披露管理辦法》《東方證券股份有限公司證券投資基金銷售業務管理辦法》等內部規章制度，對公司產品廣告及營銷工作進行了全面、詳細、完整、科學的規範和約束，並通過多部門協同、流程全覆蓋的監督機制對相關工作進行有效控制和管理，確保公司金融產品營銷的真實性、完整性，切實保障投資者合法權益。

爲不斷完善健全適當性管理相關制度，公司更新修訂了《東方證券股份有限公司債券業務適當性管理實施細則》《東方證券股份有限公司產品銷售業務適當性管理細則》等規章制度，不斷優化完善投資者適當性管理標準與業務申請流程，對普通投資者履行特別保護義務，對適當性不匹配的客戶進行風險提示與勸解，對匹配的客戶充分解讀業務規則與風險揭示，對高齡客戶實施業務辦理及產品購買特別保護措施。

持續關注數據安全注重隱私保護

中國證券業協會發布的“證券行業榮辱觀”提出，堅持專業精進，反對不思進取。與之相對應的是，券商需要不斷提升專業化水平，適應環境的變化和客戶不斷提升的各方面需求。隨着證券行業金融科技和數字化應用場景的進一步普及和豐富，以及我國數據安全和個人信息保護等數據合規相關的立法和標準趨於完善，東方證券高度重視數據安全管理和用戶隱私保護工作，通過制度機制建設、行爲規範管理，爲數據安全和用戶隱私保駕護航。

公司制定了《東方證券股份有限公司數據治理辦法》《東方證券股份有限公司計算機信息系統安全管理辦法》《東方證券股份有限公司數據安全管理規範》《東方證券股份有限公司數據分類分級管理指引》等制度，以“保密性、完整性、可用性”爲基本原則，開展數據安全管理工作。

在數據安全治理方面，東方證券搭建了由數據治理委員會、數據治理歸口管理部門、數據安全工作小組組成的三級管理架構，爲公司落實客戶信息安全管理和隱私保護工作提供組織保障。

依託完善的制度體系與組織管理，東方證券已經建立起信息安全管理體系，並通過ISO27001認證，覆蓋公司總部系統運行總部、中山南路數據中心、外高橋證通大廈數據中心、金橋數據中心、東莞南方數據中心，實現公司數據中心和機房的100%覆蓋。

爲全面落實信息安全管理體系要求，公司在加強數據安全防範管理的同時注重數據安全相關事件的應對處理，以避免數據泄露可能帶來的多重風險。

在日常展業過程中，東方證券積極推進數據安全管理，根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》要求，圍繞數據安全和隱私保護，定期開展內部審計，每三年聘用第三方機構進行信息技術專項審計，充分識別信息安全風險，提升和增強信息技術管理能力。

爲保護客戶隱私，東方證券在給與客戶充分的個人數據管理權限的同時，堅持最小化數據收集和保留原則，並實施客戶信息最小化權限管理，保障客戶合法權益。

在供應商與合作伙伴方面，東方證券嚴格落實供應鏈環節的信息安全及客戶隱私保護管理，在商務合同中明確要求供應商簽訂信息保密條款，並將信息安全納入結項覈查範疇，做好信息安全保障。