知名私募旗下基金被撤銷登記！年內已有2425傢俬募被註銷，強監管持續

12月15日，中基協一連發布了3份行政監管措施決定書，涉及3傢俬募管理人，知名私募厚朴投資旗下的厚朴建業基金赫然在列。最終，3傢俬募均被中基協撤銷管理人登記。

今年以來，隨着監管扶優限劣的導向再度明確，一大批風險機構被加速出清。截至11月末，年內註銷私募數量達到2425家，創下歷史新高。

此外，隨着一系列新規的陸續發佈，私募行業的監管正在不斷完善，行業門檻不斷抬升，疊加市場的調整，一大批小私募將逐漸被市場淘汰。

厚朴建業等3傢俬募被撤銷登記

3家被罰的私募分別是，深圳科樂投資、上海易德臻投資、河南厚朴建業基金。其中，厚朴建業成立於2017年，註冊資本1001萬元人民幣，爲厚朴投資管理成員。

中基協註銷信息顯示，厚朴建業的出資人分別爲北京厚朴融灝資本投資管理有限公司、河南建業控股發展有限公司，認繳比例分別爲51%、49%。

據天眼查信息，厚朴融灝由厚朴（北京）資本管理有限公司持股70%，厚朴（北京）資本管理有限公司由陳蕊持股60%，而陳蕊爲厚朴投資法定代表人。

據瞭解，厚朴投資於2007年成立，其投資者全部爲世界一流的機構投資者，包括高盛、新加坡淡馬錫投資等，首期基金融資額就達到了創紀錄的25億美元。該基金的影響力主要來自三位創始合夥人：高盛高華證券公司董事長方風雷、原畢馬威會計師事務所中國及香港業務主席何潮輝和原高盛亞洲投資銀行部聯席主管王忠信。

經查，厚朴建業存在三項違規行爲，一是基金產品未及時備案，厚朴建業作爲執行事務合夥人，設立了“厚建基金”，該基金投資沃邦置業，並於2019年5月30日持有沃邦置業 51%的股權，合夥協議中約定厚朴建業以每年2%的費率收取管理費。以上表明該有限合夥以投資活動爲目的，採用基金形式運作，爲基金產品。截至目前，“厚建基金”仍未備案。

二是信息報送不及時。截至2022年9月監管部門現場檢查時，厚朴建業員工人數爲5人，但當時其在基金業協會系統中填報人數爲12人。

三是不能滿足持續性經營要求。根據厚朴建業書面說明受房地產行業經濟環境影響，公司人員流失嚴重，目前公司名下已無基金從業人員；根據股東後續經營安排，公司後續不再繼續展業，將對公司基金管理人資格進行註銷，並進行工商稅務註銷。

另外兩家被罰的私募爲深圳科樂投資、上海易德臻投資。其中，上海易德臻投資存在三項問題，分別是挪用基金財產、由其他私募代爲開展募集活動、不配合自律檢查工作。

深圳科樂投資則存在五大問題。第一，不配合自律檢查；第二，聘用無基金從業資格人員從事私募基金募集工作；第三，未對投資者進行有效回訪；第四，未按合同約定履行義務；第五，登記信息不真實、不準確。

最終，中基協決定撤銷厚朴建業、深圳科樂投資、上海易德臻投資的管理人登記。

年內2425傢俬募被註銷，私募監管不斷完善

今年以來，隨着監管力度的加碼，私募行業掀起一輪註銷潮，一大批風險機構被加速出清。

其中，今年1月，單月就有1564傢俬募被註銷；9月，私募註銷數量又迎來一次小高峯，單月註銷私募管理人246家；11月，中基協註銷了47傢俬募。截至11月末，今年註銷私募數量累計達到2425家，創下歷史新高。

此外，隨着一系列新規的陸續發佈，私募行業的監管正在不斷完善。

5月1日，《私募投資基金登記備案辦法》正式施行。《辦法》要求，管理人實繳資本不低於1000萬元、私募基金規模不低於1000萬元，私募法人或高管要有5年以上相關工作經驗。

9月1日，《私募投資基金監督管理條例》正式實施，是私募基金領域的一個重要里程碑，意味着中國私募市場將邁向更專業、更規範、更透明的方向。

9月28日，中基協正式發佈《私募投資基金備案指引第1號—私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號—私募股權、創業投資基金》《私募投資基金備案指引第3號—私募投資基金變更管理人》，並修訂相關材料清單，推動形成覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協調的自律規則體系。